国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函

　　中国经济网北京5月6日讯 证监会广东禁锢局网站今天发布了关于对国信证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择（行政禁锢法子抉择书〔2024〕33号）。 

　　抉择书表现，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在一连督导进程中存在以下违规气象： 

　　一是未实时督促奥普特推行募投打算改观审议及披露措施。公司在一连督导时代，未能勤勉尽责，未实时发明奥普特存在超募投打算发放员工薪酬的环境，也未按要求督促奥普特推行审媾和披露措施。二是未更正奥普特行使其他召募专户发放薪酬题目。公司未能一连存眷奥普特召募资金的存储行使环境，未实时发明奥普特行使营销中心募投资金向其他项目付出员工薪酬的题目，在发明该题目后也未要求奥普特实时整改。 

　　广东证监局指出，国信证券上述气象违背了《证券刊行上市保荐营业打点步伐（2020年修订）》（证监会令第170号,下同）第五条、第二十八条的划定。 

　　按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》第六十五条的划定，广东证监局抉择对国信证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　这是国信证券近一个月内收到的第二份警示函。此前，4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择（行政禁锢法子抉择书〔2024〕68号）。 

　　该抉择书表现，国信证券合规内控存在以下题目：一是股票质押式回购营业个体标的黑名单打点不到位、个体标的尽职观测不充实、在营业融入方呈现风险后仍多次有前提延期造成大额丧失；二是纾困产物打点不敷，部门纾困资管产物投向纾困用途的资金未到达划定比例；三是私募子公司打点不到位，个体产物未经存案开展营业、个体基金部门投资款被相助方调用；四是存在为金融机构及其打点产物规避禁锢提供便利、为未存案的私募产物提供外包揽事、信息断绝墙制度执行不到位等题目。 

　　深圳证监局指出，国信证券上述举动违背了《证券公司监视打点条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第三条、第六条的划定。 

　　按照批改前和批改后的《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，深圳证监局抉择对国信证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　同日，深圳证监局下发的关于对杜海江采纳出具警示函法子的抉择（行政禁锢法子抉择书〔2024〕69号）表现，杜海江作为国信证券时任分担股票质押式回购营业的高管，对2019年至2022年在从事股票质押式回购营业中存在的个体标的黑名单打点不到位、个体标的尽职观测不充实、在营业融入方呈现风险后仍多次有前提延期造成大额丧失的违规举动负有率领责任。按照批改前和批改后的《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，深圳证监局抉择对杜海江采纳出具警示函的行政禁锢法子。