“券商一哥”员工收警示函

　　12月13日，江苏证监局披露了关于对闫珍采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择。来由是，闫珍在中信证券徐州开国西路证券业务部（曾用名：中信证券徐州解放南路证券业务部）任职时代，存在私下接管客户委托交易证券的举动。 

　　值得留意的是，江苏证监局11月27日宣布了关于对中信证券江苏分公司采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择提到，中信证券徐州开国西路证券业务部员工打点不到位，未能采纳有用法子防御员工私下接管客户委托交易证券。 

　　中信证券员工收警示函 

　　12月13日，江苏证监局披露文件称，闫珍在中信证券徐州开国西路证券业务部任职时代，存在私下接管客户委托交易证券的举动，违背了《证券经纪人打点暂行划定》第十三条第一项的划定。 

　　江苏证监局抉择对闫珍采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据中国证券业协会果真信息表现，闫珍于2012年8月14日起在中信证券接受证券投资咨询（投资参谋）事变，今朝挂号状态为“正常”。 

　　值得留意的是，江苏证监局11月27日宣布了关于对中信证券江苏分公司采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择。彼时的警示函说起，中信证券徐州开国西路证券业务部员工打点不到位，未能采纳有用法子防御员工私下接管客户委托交易证券，而且在知悉相干也许影响客户权益的重大变乱后没有实时陈诉。 

　　各地证监局麋集脱手 

　　本年以来，“两强两严”禁锢基调下，证监会及各地证监局麋集脱手，对违规的券商、券商分支机构及相干从业职员举办赏罚或警示。个中，对业务部开具的罚单中，不少均属于“私下接管客户委托交易证券”类违规气象。 

　　中证协在本年7月向行业内发放了“证券从业职员贿赂犯法及违规炒股相干案例”，个中包罗违规炒股案例七起，相干责任人包罗某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛，某证券公司永州某证券业务部总司理周某杰，某证券公司研究所助理、助理研究员、高级说明师朱某等。 

　　从赏罚力度来看，有从业职员被终身禁入市场；从赏罚金额来看，有从业职员被合计罚没近万万元；尚有券商投顾因代客理财被“没一罚三”。 

　　业内人士称，严禁锢能更好地正本清源，督促券商回归本源。各营业条线展业越发强化合规风控，从而优化处事质量，夯实高质量成长根本。