申万宏源收警示函 督导超毅网络未履行审慎核查义务

　　中国经济网北京12月16日讯 证监会网站13日发布了关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司采纳出具警示函法子的抉择（〔2024〕26号）。申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为拉萨经济技能开拓区超毅世纪收集技能股份有限公司（以下简称超毅收集）的主办券商，在一连督导时代，未推行盛大核查任务，未能发明超毅收集虚增虚减业务收入、虚增利润总额、虚增应收账款等气象，且存在未定期披露超毅收集重大资产重组一连督导意见的题目。  

　　上述举动违背了《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第161号）第六条、《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第六条的划定，按照《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第七十条的划定，西藏证监局抉择对申万宏源证券承销保荐有限责任公司采纳出具警示函的监视打点法子，并计入证券期货市场诚信档案。 

　　《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第161号）第六条：为公司出具专项文件的证券公司、状师事宜所、管帐师事宜所及其他证券处事机构，该当勤勉尽责、厚道取信，当真推行盛大核查任务，凭证依法拟定的营业法则、行业执业类型和职业道德准则颁发专业意见，担保所出具文件的真实性、精确性和完备性，并接管中国证监会的禁锢。 

　　《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第六条：为公司出具专项文件的证券公司、状师事宜所、管帐师事宜所及其他证券处事机构，该当勤勉尽责、厚道取信，当真推行盛大核查任务，凭证依法拟定的营业法则、行业执业类型和职业道德准则颁发专业意见，担保所出具文件的真实性、精确性和完备性，并接管中国证监会的禁锢。 

　　《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第161号）第八十六条：证券公司及其事恋职员未按本步伐划定推行一连督导责任，情节严峻的，中国证监会可以采纳责令纠正、禁锢发言、出具警示函等禁锢法子。 

　　《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第七十条：证券公司及其事恋职员未按本步伐划定推行一连督导责任，情节严峻的，中国证监会可以依法采纳责令纠正、禁锢发言、出具警示函等禁锢法子。 

　　以下为原文： 

　　关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司采纳出具警示函法子的抉择〔2024〕26号  

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司：  

　　你公司作为拉萨经济技能开拓区超毅世纪收集技能股份有限公司（以下简称超毅收集）的主办券商，在一连督导时代，未推行盛大核查任务，未能发明超毅收集虚增虚减业务收入、虚增利润总额、虚增应收账款等气象，且存在未定期披露超毅收集重大资产重组一连督导意见的题目。  

　　上述举动违背了《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第161号）第六条、《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第六条的划定，按照《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第七十条的划定，我局抉择对你公司采纳出具警示函的监视打点法子，并计入证券期货市场诚信档案。你公司应引觉得戒，当真查找和整改题目，完美一连督导事变的打点机制、事变流程和操纵类型，落实勤勉尽责要求，切实晋升营业质量。  

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。  

　　西藏证监局