东兴期货昆明营业部收警示函 为东兴证券全资子公司

　　中国经济网北京1月8日讯 中国证监会云南禁锢局网站昨日发布关于对东兴期货有限责任公司昆明业务部采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择。 

　　经查，云南证监局发明该业务部在开展营业进程中，存在以下五项题目：行使东兴期货手机APP买卖营业的客户，买卖营业体系仅记录了东兴期货手机端买卖营业网关的MAC地点，未提取客户买卖营业装备相干信息（如手机号码或手机独一辨认码）、未有用监测客户买卖营业举动；客户回访事变不充实，未对反洗钱等预警线索有用核查处理赏罚；投资者恰当性打点体系信息录入更新不实时；恰当性回访中话术不足类型；内部打点存在不敷，如装备打点、客户资料打点存在不敷，个体公示信息禁绝确。 

　　上述举动违背了《期货公司监视打点步伐》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第十三条的划定。依据《期货公司监视打点步伐》（证监会令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十七条的划定，云南证监局抉择对该业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　东兴证券(601198.SH)2024年半年度陈诉表现，制止2024年6月30日，东兴期货注册成本人民币51,800万元，东兴证券持有其100%的股权。 

　　相干礼貌： 

　　《期货公司监视打点步伐》第五十六条：期货公司该当成立并有用执行风险打点、内部节制、期货担保金存管等营业制度和流程，有用断绝差异营业之间的风险，确保客户资产安详和买卖营业安详。 

　　《期货公司监视打点步伐》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点职员以及其他直接责任职员违背本步伐有关划定的，中国证监会及其派出机构可以对其采纳禁锢发言、责令纠正、出具警示函等禁锢法子。 

　　《证券期货投资者恰当性打点步伐》第十三条：策划机构该当奉告投资者，其按照本步伐第六条划定所提供的信息产生重要变革、也许影响分类的，应实时奉告策划机构。策划机构该当成立投资者评估数据库并实时更新，充实行使已相识信息和已有评估功效，停止一再收罗，进步评估服从。 

　　《证券期货投资者恰当性打点步伐》第三十七条：策划机构违背本步伐划定的，中国证监会及其派出机构可以对策划机构及其直接认真的主管职员和其他直接责任职员，采纳责令纠正、禁锢发言、出具警示函、责令介入培训等监视打点法子。 

　　以下为原文： 

　　关于对东兴期货有限责任公司昆明业务部采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择 

　　东兴期货有限责任公司昆明业务部： 

　　经查，我局发明你业务部在开展营业进程中，存在以下题目： 

　　一、行使东兴期货手机APP买卖营业的客户，买卖营业体系仅记录了东兴期货手机端买卖营业网关的MAC地点，未提取客户买卖营业装备相干信息（如手机号码或手机独一辨认码）、未有用监测客户买卖营业举动。 

　　二、客户回访事变不充实，未对反洗钱等预警线索有用核查处理赏罚。 

　　三、投资者恰当性打点体系信息录入更新不实时。 

　　四、恰当性回访中话术不足类型。 

　　五、内部打点存在不敷。如装备打点、客户资料打点存在不敷，个体公示信息禁绝确。 

　　上述举动违背了《期货公司监视打点步伐》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第十三条的划定。依据《期货公司监视打点步伐》（证监会令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十七条的划定，我局抉择对你业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　云南证监局