华扬联众实控人苏同被公开谴责 公司控制权正拟变更(2)

　　按照中国证券监视打点委员会《行政赏罚抉择书》（赏罚字〔2024〕164号，以下简称《抉择书》）查明的究竟，苏同系华扬联众数字技能股份有限公司（以下简称华扬联众或公司）第一大股东、现实节制人、董事长，其母亲姜某某系华扬联众第二大股东，苏同、姜某某及第三大股东上海华扬联众企业打点有限公司为同等行感人。2020年8月3日，苏同、姜某某、上海华扬联众企业打点有限公司所持有的初次果真刊行限售股131,614,619股（占公司其时总股本的56.99%）扫除限售并上市畅通。

　　2020年9月5日，华扬联众宣布通告称姜某某拟通过齐集竞价方法卖出不高出2,286,156股，占公司当前总股本的1%，通过大宗买卖营业方法卖出不高出4,572,312股，占公司当前总股本的2%。

　　经《抉择书》查明，苏同现实节制并打点“姜某某”证券账户，买卖营业事项相干决定由苏同作出。为顺遂卖出，苏同委托杨某治理大宗买卖营业卖出相干事项，由杨某接洽谢某贵、周某萍等人，向他们借用证券账户和资金用于代持“姜某某”证券账户所卖出股票，并通过部属沈某康向谢某贵等人划转担保金。

　　2020年9月21日和9月25日，“姜某某”证券账户通过大宗买卖营业方法共卖出4,572,300股，买卖营业敌手方为苏同借用的陈某明等7个证券账户，上述账户所代持的股票全部权现实仍归苏同全部。华扬联众于9月26日对姜某某大宗买卖营业卖出环境予以通告。

　　二、责任认定和处分抉择

　　（一）责任认定

　　苏同作为华扬联众第一大股东，其节制姜某某的证券账户举办买卖营业，是信息披露任务人，其未能如实奉告华扬联众买卖营业环境，未能共同华扬联众推行信息披露任务。其举动违背了《证券法》第七十八条和《上海证券买卖营业所股票上市法则（2020年修订）》（以下简称《股票上市法则》）第1.4条、第2.1条、第2.5条、第3.1.7条等有关划定及其在《董事（监事、高级打点职员）声明及理睬书》中作出的理睬。

　　（二）辩论来由

　　规按限期内，苏同提出辩论来由称，其没有签定过任何代持协议，相干买卖营业属于买断式买卖营业。

　　（三）规律处分抉择

　　针对上述辩论来由，上海证券买卖营业所（以下简称本所）规律处分委员会经考核以为，苏同现实节制并打点“姜某某”证券账户，做出“华扬联众”股票的买卖营业决定，委托杨某治理姜某某证券账户大宗买卖营业卖出以及借用证券账户代持股份事项，股票全部权现实仍归其全部，并他人银行账户划转担保金及利钱，上述相干环境已经《抉择书》查明认定，违规究竟清晰，苏同就上述究竟未提出实质性相反证据，对其辩论来由不予采用。

　　鉴于上述违规究竟和情节，经本所规律处分委员会考核通过，按照《股票上市法则（2020年修订）》第16.2条和《上海证券买卖营业所规律处分和禁锢法子实验步伐》《上海证券买卖营业所上市公司自律禁锢指引第10号——规律处分实验尺度》等有关划定，本所作出如下规律处分抉择：

　　对华扬联众数字技能股份有限公司现实节制人暨时任董事长苏同予以果真非难。

　　对付上述规律处分，本所将传递中国证监会和湖南省处所金融打点局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。当事人如对上述果真非难的规律处分抉择不平，可于15个买卖营业日内向本所申请复核，复核时代不断止本抉择的执行。

　　你公司及董事、监事和高级打点职员（以下简称董监高职员）务必高度重视相干违规事项，成立股东所持公司股份及其变换的专项打点制度，明晰相干主体股票买卖营业的陈诉、申报和监视措施，提示其严酷遵守持股变换相干法则。上市公司股东及董监高职员该当引觉得戒，在从事证券买卖营业等勾那时，严酷遵遵法令礼貌、本所营业法则及所作出的果真理睬，厚道取信，自觉维护证券市场秩序，当真推行信息披露任务。