从此告别证券从业考试，水平测试与培训新规出台，明确业务培训抵扣或增加学时4种情形，明确报名条件

由中证协制定的《证券公司从业人员业务培训细则》、《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》自7月8日宣布 之日起施行。同样由中证协制定的《证券公司从业人员业务培训纲目 （2022）》，现予宣布 。同时，《证券业从业人员后续职业培训纲目 （2014）》废除 。

这也意味着证券业将迎来专业能力水平评价测试时代，从业人员测验 退出汗青 舞台。

培训细则旨在提高证券公司从业人员职业操守、合规意识和专业能力,规范证券公司从业人员培训工作。其中，明确规定 了中证协组织培训的8项具体职责和证券公司治理 从业人员业务培训的7项具体职责。值得注意的是，在不合 情形下，存在抵免学时或削减 学时以及不合 水平 增加学时的情况。

水平评价测试细则明确了报名参加 一般业务水平评价测试的人员应当相符 的条件。据此，本专科在校生已经不再具有报名资格，应届生且拿到券商等录用通知的除外。依据 这一规定 ，硕士在校生仍可报名。另外，协会依据 违规行为的严重水平 ，分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并赐与 相应的处罚 。

依据 培训细则，中证协制定并宣布 培训纲目 ，对培训内容提出指导性要求。协会会依据 《培训纲目 》织的培训课程， 供从业人员选择学习。新宣布 的培训纲目 主要分手 为3大类别，即党建引领、行业文化、职业道德参考内容；司法 律例 参考内容；专业技能 参考内容。这3大类其余 培训内容还各自划分出一级目录和二级目录。

明确业务培训抵扣或增加学时4种具体情形

整体来看，《证券公司从业人员业务培训细则》总则中，首先指出制定本细则是为提高证券公司从业人员职业操守、合规意识和专业能力以及规范培训工作。该培训细则指出从业人员培训内容应当包孕司法 律例 、宏不雅 政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专业技能 等。

培训组织方面，对于证券公司从业人员，中证协组织培训的具体职责共8项：制定培训规矩 ；制定培训纲目 和教材；组织和实施业务培训；树立 培训资源信息共享机制，开展工作交换 ；治理 培训信息；宣传、检查 和监督 培训情况；树立 培训师资库以及其他与培训有关的工作。

同时，该细则明确了证券公司治理 从业人员业务培训的7项具体职责，具体包孕：树立 培训制度，将培训纳入从业人员考察 ；依照 协会制定的培训纲目 组织实施培训；记录 和核查从业人员业务培训情况；向协会报送从业人员培训信息；向协会推荐优秀培训师资；配合协会对行业培训情况的检查 、监督 ；协会认为需要开展的其他工作。

第三章的培训要求内容共计7条细则。对培训的机构、时长、周期以及对从业人员削减 或增加学时要求的4种具体情形、抵免从业人员所在培训周期内的培训学时的2种具体情形进行了相关规定 。

值得注意的是，本细则所称每学时为45分钟。经梳理，有3种情形可抵免学时或削减 学时：

一）当接收 与证券业务相关的管帐 、司法 、金融等专业教导 获得学位的，取得注册管帐 师、司法 职业资格、注册国际投资剖析 师或特许金融剖析 师职业资格的，昔时 每项可以抵免5学时，总计抵免不跨越 10学时；

二）参加 协会组织的相关课题研究、申报 撰写、教材编写、命题审卷、培训课程研发等项目，或者其他为行业成长 、文化扶植 、履行社会责任等作出突出供献 的，昔时 可以抵免5学时，不累计盘算 。

三）在证券公司持续 从事证券业务10年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内削减 5学时培训。

同时有3种情形，需要依据 具体情形增加相应学时：

一）存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息（被中国证监会采取 行政处罚 、行政监管方法以及被行业自律组织实施规律 处罚 、自律治理 方法的除外），或者需要证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内增加5学时培训。

二）存在效力期限内被行业自律组织实施自律治理 方法等违法失信信息的，在培训周期内增加30学时培训。

三）存在效力期限内被中国证监会采取 行政处罚 、行政监管方法或者被行业自律组织实施规律 处罚 等违法失信信息的，在培训周期内增加45学时培训。

第四章信息治理 ，主要涉及证券公司培训信息的报送，规定 了报送信息内容和报送限期等。第五章的培训治理 ，则主要明确了证券公司的督促责任，以及应该配合协会监督 检查 和查询访问。

明确一般业务水平评价测试报名条件

依据 新规要求，证券行业专业人员水平评价测试包孕从业人员专业能力水平评价测试和高等 治理 人员水平评价测试。

从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资参谋 专业能力水平评价测试、证券剖析 师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试）；高等 治理 人员水平评价测试分为一般高等 治理 人员水平评价测试和专项高等 治理 人员水平评价测试。

值得注意的是，报名参加 一般业务水平评价测试的人员，应当相符 下列条件：

报名截止日年满18周岁；

取得国务院教导 行政部分 认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化水平 ，且具有三十六个月以上工作阅历 ；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届卒业 生等人员。

具有完全民事行为能力。

这便意味着，本专科在校生已经不再具有报名资格，应届生且拿到券商等录用通知的除外。依据 这一规定 ，硕士在校生仍可报名。

协会依据 违规行为的严重水平 ，分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并相应采取 取消当场 造诣 、取消当次全部测试造诣 、制止 一按期 限内参加 测试以及认定不适合从事相关业务等方法，上述违规信息将纳入证券行业执业声誉鼓励 约束机制。

对于存在严重违规和特别严重违规而被采取 规律 处罚 方法的证券从业人员，存在以下情形的，协会可对其减轻6个月或者12个月的规律 处罚 ：

一）所在证券公司、证券投资咨询公司等机构已经采取 降薪、降职、扣除奖金等内部问责方法的，协会原则上可对其减轻六个月的规律 处罚 ；

二）所在证券公司、证券投资咨询公司等机构采取 解除劳动合同、解雇 等内部问责方法的，协会原则上可对其减轻十二个月的规律 处罚 。

另外，介入 组织测试的证券行业机构，工作涌现 重大失误，造成考点涌现 大面积凌乱 或作弊现象严重，严重影响测试的，协会将视情节轻重对相关机构采取 自律方法。

培训纲目 明确哪些内容？明确六方面财富治理 课程

依据 上述培训细则，中证协制定并宣布 培训纲目 ，对培训内容提出指导性要求。协会会依据 《培训纲目 》织的培训课程， 供从业人员选择学习。

新宣布 的培训纲目 主要分手 为3大类别，即党建引领、行业文化、职业道德参考内容；司法 律例 参考内容；专业技能 参考内容。这3大类其余 培训内容还各自划分出一级目录和二级目录。

首先是党建引领、行业文化、职业道德参考内容，分为5个一级目录，分手 为增强 党的扶植 、证券行业文化扶植 、执业行为根本 准则、对待 客户和对待 办事 机构。

再者是司法 律例 参考内容，分为3个一级目录，分手 为主要司法 、行政律例 及司法说明 ；治理 类规矩 ；业务类规矩 。

学习主要司法 、行政律例 及司法说明 目的在于，掌握资本市场司法 律例 体系的组成，主要司法 、行政律例 的立法沿革、立法宗旨、具体规定 、重要条文解读及其调剂 对象相关的市场实践等。

治理 类规矩 下有6个二级目录，分手 为公司治理与内部掌握 、合规治理 与反洗钱、全面风险治理 、投资者掩护 与适当性治理 、信息技巧 治理 、从业人员治理 。

信息技巧 治理 上，新宣布 的培训纲目 列出了10大相关律例 ，具体包孕:

1）《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》；

2）《证券期货业信息平安保障治理 法子》；

3）《证券期货业网络平安事件申报 与查询访问处置惩罚 法子》 ；

4）《证券期货业信息系统托管根本 要求 》；

5）《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置惩罚工作指引》；

6）《证券期货经营机构信息技巧 治理工作指引(试行) 》；

7）《证券公司证券营业部信息技巧 指引》；

8）《证券公司网上证券信息系统技巧 指引》；

9）《证券公司介入 支付业务信息系统技巧 指引》；

10）《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。

另外，业务类规矩 下有9个二级目录，包孕证券掮客 ；证券投资咨询；与证券生意业务 、证券投资运动 有关的财务 参谋 ；证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市生意业务 ；证券自营；证券资产治理 以及其他业务。

最后是专业技能 参考内容，分为3个一级目录，分手 为新产品 、新业务和理论与技巧 。

新产品 主要包孕股权类产品 、债权类产品 、衍生类产品 、资管类产品 、泉币 相关产品 的立异 。

新业务下分为8个二级目录，分手 为科创板、创业板、北交所、金融科技、财富治理 、场外业务、跨境业务及其他。

其中，财富治理 课程主要包孕6个方面：

1）境外金融市场财富治理 业务成长 模式及经验

2）我国证券公司传统掮客 业务的转型要求

3）零售客户的分类分级治理 模式

4）财富治理 业务中的资产配置、投资组合办法

5）商业银行的私人银行业务模式借鉴

6）我国证券公司财富治理 业务的探索及展望

新业务和理论与技巧 的内容，则主要由5个二级目录组成，分手 为：

1）中共中央、国务院关于经济、金融、资本市场工作的重要会议精力 、重大抉择计划 安排 ；

2）中国证监会关于做好新形势下的资本市场工作，增进 资本市场高质量成长 和更好办事 实体经济健康成长 的政策举措 ；