三大事项待说明 深交所对×ST天马三季报下发问询函

　　作者：红兵

　　11月14日，*ST天马发布公告称，公司于当日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对天马轴承集团股份有限公司2019年第三季度报告的问询函》。

　　上述公告显示，深交所中小板公司管理部在对*ST天马2019年三季报审查过程中，关注到*ST天马2018年、2019年前三季度归属于上市公司股东的净利润分别为-6.35亿元、-5.62亿元。深交所请*ST天马结合成都天马90%股权司法拍卖预计产生3.95亿元损失等事项，对2019年全年净利润进行业绩预计，并充分提示公司可能连续两年亏损的相关风险。

　　除上述事项外，深交所还对*ST天马第二大股东控制的浙江天马此前拍得*ST天马持有的控股子公司成都天马90%股权，进而构成关联交易一事，以及*ST天马第一大股东将变更一事涉及的相关事项作出问询。

　　针对上述事项，深交所要求*ST天马在2019年11月21日前做出书面说明并对外披露。

　　其他消息面上，记者在近期公告中看到，此前部分投资者关注的*ST天马涉嫌信息披露违法一案已被证监会调查、审理终结。11月5日晚间，*ST天马称公司已于当日收到中国证监会《行政处罚决定书》。根据相关司法解释，在2016年12月3日至2018年4月27日期间买入，并且2018年4月28日之后卖出或继续持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可登录证券市场红周刊官网，通过“民间维权”频道进行在线维权。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

　　从披露的公告来看，*ST天马涉嫌违法的事实多达5项：徐茂栋及其控制的企业与*ST天马存在关联关系；*ST天马未真实披露喀什星河收购*ST天马的资金来源；*ST天马未按规定披露徐茂栋及其控制的企业非经营性占用资金及关联交易情况；*ST天马为徐茂栋控制的企业借款担保2亿元，*ST天马未按规定披露；*ST天马成立基金以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马未按规定披露。

　　值得注意的是，在证监会对*ST天马作出行政处罚之前，7月3日晚间，深交所已经认定*ST天马存在违规行为，并向公司及相关当事人给予了公开谴责处分。从深交所的处罚决定来看，徐茂栋被认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

　　交易软件显示，*ST天马主要从事轴承及配件的生产、销售,经营进出口业务.公司于2005年被浙江省经贸委认定为省级企业技术中心,2008年被认定为浙江省第一批高新技术企业、浙江省专利示范企业;2008、2009年连续获得中国中小板上市公司价值五十强;2009年被评为中国民营企业500强.自2007年度以来一直位居中国机械工业百强企业行列。

　　二级市场方面，从近期股价走势看，*ST天马依旧处于弱势整理态势。有相关市场分析人士表示，在*ST天马的利空尚未被消化完毕之际，相关投资者还应谨慎对待。对于*ST天马将如何回复深交所的问询函，以及公司在二级市场的后续动态，本栏目也将持续关注。