中金环境副总泄密好友内幕交易 前实控人也曾内幕交易

　　中国经济网北京6月22日讯 证监会重庆监管局网站日前宣布 的行政处罚 抉择 书（〔2022〕1号）显示，当事人付友孙因内幕生意业务 南方中金情况 股份有限公司（以下简称“中金情况 ”，300145.SZ）股票而被重庆证监局罚没共计108.55万元。

　　2020年5月，无锡市市政公用家当 团体 有限公司（以下简称“无锡市政”）为解决同业竞争问题启动内部资源整合伙 产重组研究，通过招标确定中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”）开展整体规划制定工作。

　　2020年9月23日，中天国富形成重组规划初稿，建议中金情况 发行 股份或支付现金购买 无锡市政全资子公司无锡市城市情况 科技有限公司持有的无锡市工业废料 平安处置惩罚有限公司（以下简称“工废公司”）、无锡市固废环保处置惩罚有限公司（以下简称“固废公司”）、无锡天顺情况 科技有限公司三家公司。

　　2020年10月9日至20日，中天国富调剂 并弥补 重组规划，无锡市政领导组织召开会议通报相关事宜，无锡市政投资成长 部部长白某龙在工作微信群发送信息“进入实质环节，人人 务必保密！”。

　　2020年10月21日至2021年3月12日，无锡市政、中天国富、中金情况 连续调剂 及推进上述规划；后经无锡市政董事会审议同意将城环科技持有的工废公司100%股权、固废公司100%股权出售给中金情况 ，生意业务 作价参考评估值确定，生意业务 方法 为换股生意业务 。同时，中金情况 与无锡市政、生意业务 对方讨论后续工作支配。

　　2021年3月12日，中金情况 宣布 《关于方案发行 股份购买 资产事项的停牌通知布告 》，称公司拟发行 股份购买 控股股东无锡市政全资子公司城环科技持有的工废公司100%股权、固废公司100%股权。

　　综上，重庆证监局判定，中金情况 方案发行 股份购买 资产的事项相符 《证券法》第八十条第二款第（八）项、第（九）项规定 的情形，属于内幕信息。本案内幕信息敏感期起点不晚于2020年10月20日，终点为2021年3月12日信息通知布告 日。内幕信息知情人包孕：时任中金情况 董事会秘书徐某磊、副总司理 沈某晖，无锡市政董事长唐某亮、投资成长 部部长白某龙等人。其中，沈某晖于2020年9月查看过9月23日版《重组规划》，并于2020年10月至2020年11月介入 了无锡市政解决同业竞争规划的讨论，知悉中金情况 准备收购工废公司股权、固废公司股权相关事项。

　　付友孙证券账户由其本人实际掌握 ，账户上的资产为付友孙及其配偶自有资金和银行贷款资金。沈某晖和付友孙在2014年左右认识，关系较为密切。内幕信息敏感期内付友孙与沈某晖多次联络接触。付友孙证券账户从2020年12月7日至2021年2月5日累计买入“中金情况 ”股票58.88万股，成交金额169.25万元，盈利18.55万元。

　　重庆证监局认为，付友孙在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人沈某晖存在联络接触，与付友孙生意业务 “中金情况 ”股票时点高度吻合，生意业务 行为明显异常，且无合理说明 ，违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定 ，组成 《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕生意业务 违法行为。依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定 ，重庆证监局抉择 责令付友孙依法处置惩罚 不法 持有的“中金情况 ”股票，没收付友孙违法所得18.55万元，并处以90.00万元罚款，共计罚没108.55万元。

　　经中国经济网记者查询觉察，中金情况 2010年12月9日在深交所挂牌，截至2022年3月31日，无锡市市政公用家当 团体 有限公司为第一大股东，持股4.14亿股，持股比例21.51%。

　　上述时任中金情况 副总司理 沈某晖系沈梦晖，自2019年10月25日至2022年1月30日任公司副总司理 。沈梦晖，研究生学历，拥有高等 管帐 师职称，注册管帐 师非执业资格。曾任天健管帐 师事务所高等 司理 ，历任南方中金情况 股份有限公司董事、副总司理 、财务 总监、董事会秘书，现任公司副总司理 。兼任三力士股份有限公司等公司自力 董事。

　　2021年8月30日，中金情况 披露《发行 股份购买 资产暨接洽 关系 生意业务 申报 书（草案）》称，公司拟以发行 股份方法 购买 城环科技持有的无锡市工业废料 平安处置惩罚有限公司100%股权、无锡市固废环保处置惩罚有限公司100%股权，两家公司100%股权作价分手 40805.11万元、15369.93万元。本次生意业务 组成 接洽 关系 生意业务 、不组成 重大资产重组、不组成 重组上市，自力 财务 参谋 为中天国富证券有限公司。标的公司在生意业务 赔偿 期间的许诺 净利润金额合计不低于3901.39万元、5779.16万元、6346.56万元。

　　对此，深交所于2021年9月13日颁布 《关于对南方中金情况 股份有限公司的重组问询函》创业板许可类重组问询函（〔2021〕第12号）。深交所注意到，2021年2月5日晚间，公司披露《关于公司副董事长兼总司理 收到中国证监会浙江监管局<行政处罚 抉择 书>的通知布告 》，公司时任副董事长兼总司理 ，公司前实际掌握 人沈金浩因存在内幕生意业务 行为被予以行政处罚 ；沈金浩于3月17日辞去公司董事、副董事长及总司理 职务，仍连续在公司任职。

　　证监会浙江监管局网站宣布 的行政处罚 抉择 书（〔2021〕2号）显示，中金情况 时任董事长、实际掌握 人沈金浩于2017年12月质押公司股份融资逾4亿元，于2018年末到期。受二级市场整体波动影响，中金情况 股价下跌，导致其第三期员工持股筹划 所投资的资管产品 面临平仓风险。此后，沈金浩与无锡市政签署《股权转让意向协议》。11月8日，中金情况 宣布 重大事项通知布告 。11月9日，公司股票停牌。沈金浩把持 “杭州虞泽”证券账户生意业务 中金情况 股票，累计买入243.42万股，买入金额906.05万元，并于2018年12月4日全部卖出，卖出金额888.36万元。经盘算 ，上述生意业务 累计吃亏 18.84万元，被证监会处以60万元罚款。