中金环境副总泄密好友内幕交易 前实控人也曾内幕交易(2)

　　《证券法》第八十条规定 ：产生 可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券生意业务 场合 生意业务 的公司的股票生意业务 价格 产生 较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当急速 将有关该重大事件的情况向国务院证券监督 治理 机构和证券生意业务 场合 报送临时申报 ，并予通知布告 ，说明事件的起因、目前的状态和可能产生 的司法 效果 。

　　前款所称重大事件包孕：

　　（一）公司的经营方针和经营范围 的重大变更 ；

　　（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买 、出售重大资产跨越 公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的典质 、质押、出售或者报废一次跨越 该资产的百分之三十；

　　（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事接洽 关系 生意业务 ，可能对公司的资产、欠债 、权益和经营成果 产生 重要影响；

　　（四）公司产生 重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

　　（五）公司产生 重大吃亏 或者重大损失；

　　（六）公司生产经营的外部条件产生 的重大变更 ；

　　（七）公司的董事、三分之一以上监事或者司理 产生 更改 ，董事长或者司理 无法履行职责；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际掌握 人持有股份或者掌握 公司的情况产生 较大变更 ，公司的实际掌握 人及其掌握 的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况产生 较大变更 ；

　　（九）公司分派 股利、增资的筹划 ，公司股权构造 的重要变更 ，公司减资、归并 、分立、闭幕 及申请破产的抉择 ，或者依法进入破产法度模范 、被责令封闭 ；

　　（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会抉择被依法撤销或者宣告无效；

　　（十一）公司涉嫌犯法 被依法立案查询访问，公司的控股股东、实际掌握 人、董事、监事、高等 治理 人员涉嫌犯法 被依法采取 强制方法；

　　（十二）国务院证券监督 治理 机构规定 的其他事项。

　　公司的控股股东或者实际掌握 人对重大事件的产生 、进展产生 较大影响的，应当实时 将其知悉的有关情况书面告诉 公司，并配合公司履行信息披露义务。

　　《证券法》第五十条规定 ：制止 证券生意业务 内幕信息的知情人和不法 获取内幕信息的人应用 内幕信息从事证券生意业务 运动 。

　　《证券法》第五十三条规定 ：证券生意业务 内幕信息的知情人和不法 获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他支配与他人配合 持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、不法 人组织收购上市公司的股份，本法另有规定 的，适用其规定 。内幕生意业务 行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　《证券法》第一百九十一条规定 ：证券生意业务 内幕信息的知情人或者不法 获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定 从事内幕生意业务 的，责令依法处置惩罚 不法 持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位 从事内幕生意业务 的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐与 警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督 治理 机构工作人员从事内幕生意业务 的，从重处罚 。违反本法第五十四条的规定 ，应用 未公开信息进行生意业务 的，依照前款的规定 处罚 。

　　以下为原文：

　　中国证券监督 治理 委员会重庆监管局行政处罚 抉择 书〔2022〕1号

　　当事人：付友孙，男，1977年2月出身 ，住址：浙江省杭州市拱墅区。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定 ，我局对于 友孙内幕生意业务 南方中金情况 股份有限公司（以下简称中金情况 ）股票案进行了立案查询访问、审理，并依法向当事人告诉 了作出行政处罚 的事实、来由 、依据及当事人依法享有的权利。应当事人付友孙的要求，于2022年6月10日举办 了听证会，听取了付友孙及其署理 人的陈述 和申辩。本案现已查询访问、审理终结。

　　经查明，付友孙存在以下违法事实：

　　一、内幕信息的形成和公开历程

　　2020年5月，无锡市市政公用家当 团体 有限公司（以下简称无锡市政）为解决同业竞争问题，启动团体 内部资源整合伙 产重组成长 课题研究，通过招标确定中天国富证券有限公司（以下简称中天国富）开展整体规划的制定工作。

　　2020年9月23日，中天国富形成《无锡市市政公用家当 团体 资源整合伙 产重组成长 规划》初稿（以下简称“9月23日版《重组规划》”）。该规划建议中金情况 发行 股份或支付现金购买 无锡市政全资子公司无锡市城市情况 科技有限公司（以下简称城环科技）持有的无锡市工业废料 平安处置惩罚有限公司（以下简称工废公司）、无锡市固废环保处置惩罚有限公司（以下简称固废公司）、无锡天顺情况 科技有限公司三家公司。

　　2020年10月9日，中天国富调剂 并弥补 重组规划，其中关于工废公司、固废公司资产注入中金情况 的规划内容表述与“9月23日版《重组规划》”根本 一致。

　　2020年10月20日，无锡市政领导组织召开德律风 会议，通报了筹划 对城环科技进行尽调的事宜，中天国富结合 城环科技实际情况和现阶段的工作目标编制了尽调清单。无锡市政投资成长 部部长白某龙于2020年10月20日20:32在“无锡审批规划工作核心 组”微信群发送信息“进入实质环节，人人 务必保密！”。

　　2020年10月21日，中天国富工作人员发送《尽职查询访问核心 资料清单—中天国富》到“无锡审批规划工作核心 组”微信群。

　　2020年10月至2020年12月，无锡市政、中金情况 及中介机构等相关人员持续 对规划进行讨论。

　　2020年12月17日，中天国富依据 尽调情况再次调剂 并弥补 重组规划。在该重组规划中，中天国富明确推荐将工废公司、固废公司资产注入上市公司的规划。 ???

　　2020年12月18日，经无锡市政党委会研究，根本 确定了城环科技下属工废公司、固废公司注入中金情况 的成长 思路。 ?