新三板“一哥”开源证券闯关IPO：投行业务合规承压 董事长牵头冲刺整改(2)

　　缘故起因是，该公司投资银行类营业专职内部节制职员数目不敷投资银行类营业职员总数的1/10，公司债券及资产证券化项目质量节制不到位；公司债券项目存在未对债券刊行人重要权益投资、对外包管、召募资金用途等事项举办充实核查；未充实推行资产支持专项打算打点人职责等事项。 

　　一个月后的2019年9月，山东证监局对开源证券出具警示函，因其在2016年的一笔非果真刊行公司债券中，未盛大观测发债公司有关关联方相关及对外包管等事项。 

　　2019年11月，天津证监局对开源证券及相干营业认真人采纳责令纠正法子。缘故起因是作为公司债券的主承销商及受托打点人，开源证券在尽职观测中未勤勉尽职，未能发明相干公司财政数据存在的卖弄记实；未实时宣布姑且受托打点事宜陈诉等事项。 

　　就上述气象，21世纪经济报道记者致电开源证券并发去采访提要，制止发稿，尚未收到回覆。