因违规操作客户账户及提供融资便利等 五矿证券、中天证券、金元证券被罚

　　12月5日，深圳证监局、浙江证监局一天内连开多张罚单，包罗对五矿证券深圳金田路证券业务部、陈夏珊采纳出具警示函法子的抉择，对中天证券深圳深南大道证券业务部陈萍采纳禁锢发言法子的抉择，以及对金元证券及瑞安安阳路证券业务部认真人叶羽出具警示函法子的抉择。

　　（截图自深圳证监局网站） 

　　违规提供融资便利 

　　五矿证券、中天证券被罚 

　　经查，深圳证监局发明五矿证券业务部存在从业职员违规操纵客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等题目，反应出该业务部客户非常买卖营业监控机制不完美，从业职员执业举动打点不敷，合规打点不到位。 

　　员工违规方面，陈夏珊被指在五矿证券深圳金田路证券业务部从业时代，存在违规操纵客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的举动。 

　　深圳证监局以为，凭证《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（简称“《合规打点步伐》”）第三十二条第一款、《关于增强证券经纪营业打点的划定》第八条的划定，深圳证监局抉择对五矿证券深圳金田路证券业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子。凭证《证券经纪人打点暂行划定》第二十四条、第二十六条的划定，深圳证监局抉择对陈夏珊采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　中天证券方面，深圳证监局经查发明陈萍在任中天证券股份有限公司深圳深南大道证券业务部认真人时代，违规参加客户证券账户出借，并为客户与他人之间的融资勾当提供便利和处事。按照《合规打点步伐》第三十二条第一款，深圳证监局抉择对业务部认真人陈萍采纳禁锢发言的行政禁锢法子。 

　　值得留意的是，深圳证监局早在本年9月6日就已经就上述环境给中天证券深圳深南大道业务部及陈萍双双开出过警示函。彼时深圳证监局暗示，该业务部认真人在知悉客户证券账户交由他人行使的环境下未予避免，并多次在账户全部人、账户现实行使人之间转达账户相干信息，在客户回访时提前奉告客户提供不实信息应对回访。 

　　“以上环境反应出你业务部在员工举动打点、账户实名制及回访打点等方面存在不敷。你业务部应采纳有用整改法子，强化合规与内控打点，严酷员工举动管控，强化客户账户实名制打点。”深圳证监局要求该业务部应采纳有用整改法子，并于30日内提交书面整改陈诉。 

　　业务部认真人违规兼职 

　　金元证券知情不报被罚 

　　12月5日，浙江证监局宣布《关于对金元证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择》以及《关于对叶羽采纳出具警示函法子的抉择》。 

　　经查，浙江证监局发明叶羽在接受金元证券瑞安安阳路证券业务部认真人时代，存在在金元证券股份有限公司参股可能控股的公司以外的营利性机构兼职的举动。 

　　上述举动违背了《证券公司董事、监事和高级打点职员任职资格禁锢步伐》（证监会令第88号）第三十七条第一款、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第三十二条第一款的划定。按照《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》第五十一条的划定，浙江证监局抉择对叶羽采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　“公司在知悉叶羽有关兼职举动后，未按划定向我局陈诉，反应出公司内部节制不完美、合规打点不到位。”浙江证监局以为，金元证券在知悉叶羽有关兼职举动后，未按划定陈诉，反应出公司内部节制不完美、合规打点不到位的题目。据此，金元证券同样被采纳出具警示函的监视打点法子，同时记入证券期货市场诚信档案。