业务留痕等管理不到位 港澳资讯一分公司被警示

　　中新经纬4月20日电 据浙江证监局网站20日动静，浙江证监局日前对海南港澳资讯财富股份有限公司(下称“港澳资讯”)杭州分公司出具警示函。

　　截图来历：浙江证监局网站

　　经查，浙江证监局发明该公司存在以下举动：一是营业推广环节部门留痕记录不完备、部门客户的投顾处事记录缺失，营业留痕打点和档案打点不到位；二是部门提供投资提议职员未挂号为证券投资参谋。

　　上述举动违背了《证券投资参谋营业暂行划定》第七条、第二十八条的划定。按照《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条的划定，浙江证监局抉择对该公司采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　天眼查APP数据表现，港澳资讯创立于1994年，法定代表人、董事长为乔光豪。公司策划范畴包罗：证券投资咨询，第二类增值电信营业中的海内呼唤中心营业、信息处奇迹务(不含互联网信息处事)，互联网信息处奇迹务等。

　　官网表现，港澳资讯具有中国证券监视打点委员会揭晓的证券投资咨询营业资格容许证和中国家产和信息化部揭晓的跨地域增值电信营业资格容许证。(中新经纬APP)