投资者适当性管理存在欠缺 平安证券辽宁分公司被出具警示函

　　据大连证监局11日披露，安全证券股份有限公司辽宁分公司（以下简称安全证券辽宁分公司）被采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　按照通告，经查，安全证券辽宁分公司存在如下题目：一是客户回访事变不到位、对投资者买卖营业需求等环境缺乏相识；二是未在中国证券业协会注册挂号为证券投资参谋的职员向客户提供投资提议；三是投资者恰当性打点存在短缺，如未对个体投资者举办风险测评、个体风险测评功效明明与投资者风险遭受手段不匹配等。通告称，上述题目别离违背了《证券经纪营业打点步伐》第十一条，《证券投资参谋营业暂行划定》第七条，《证券期货投资者恰当性打点步伐》第三条、第十条第二款的划定，按照《证券经纪营业打点步伐》第四十三条，《证券投资参谋营业暂行划定》第三十二条，《证券期货投资者恰当性打点步伐》第三十七条的划定，大连证监局抉择对安全证券辽宁分公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。另外按照披露，大连证监局亦对安全证券辽宁分公司时任认真人王长欣采纳了出具警示函的禁锢法子。