申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规

　　中国经济网北京11月21日讯 证监会新疆禁锢局网站今天发布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券业务部及李浩采纳出具警示函法子的抉择。 

　　抉择书表现，经查，该业务部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产物贩卖使命的气象，并将无基金从业资格职员的基金贩卖相关及后续贩卖业绩提成下挂至其他营销职员名下。 

　　新疆证监局指出，上述举动违背了《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第三条、第十条第一款的划定。 

　　李浩作为申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券业务部认真人，对上述题目负有直接责任。 

　　按照《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条的划定，新疆证监局抉择对该业务部及李浩采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　申万宏源(000166.SZ)2023年半年度陈诉表现，申万宏源西部证券有限公司为申万宏源全资子公司，间接持有权益比例100%。于2015年1月15日，证监会印发《关于许诺设立申万宏源证券有限公司及其2家子公司的批复》（证监容许[2015]95号），许诺公司以接收归并宏源证券后的所有证券类资产及欠债出资设立全资证券子公司申万宏源证券有限公司；许诺申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销保荐有限责任公司及申万宏源西部证券有限公司。 

　　《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条：基金贩卖相干机构违背法令、行政礼貌、本步伐及中国证监会其他划定，法令礼貌有划定的，依照其划定处理赏罚；法令礼貌没有划定的，中国证监会及其派出机构可以采纳禁锢发言、出具警示函、责令纠正、责令处分有关职员、责令停息治理相干营业等行政禁锢法子，对相干主管职员、直接责任职员，可以采纳禁锢发言、出具警示函、果真非难、认定为不恰当人选等行政禁锢法子，发明违法举动涉嫌犯法的，移送司法构造处理赏罚。 

　　《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条：证券基金策划机构违背本步伐划定的，中国证监会可以采纳出具警示函、责令按期陈诉、责令纠正、禁锢发言等行政禁锢法子；对直接认真的董事、监事、高级打点职员和其他责任职员，可以采纳出具警示函、责令介入培训、责令纠正、禁锢发言、认定为不恰当人选等行政禁锢法子。 

　　证券基金策划机构违背本步伐划定导致公司呈现管理布局不健全、内部节制不完美等气象的，对质券基金策划机构及其直接认真的董事、监事、高级打点职员和其他直接责任职员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监视打点条例》第七十条采纳行政禁锢法子。 

　　以下为原文： 

　　关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券业务部采纳出具警示函法子的抉择 

　　申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券业务部： 

　　经查，你业务部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产物贩卖使命的气象，并将无基金从业资格职员的基金贩卖相关及后续贩卖业绩提成下挂至其他营销职员名下。 

　　上述举动违背了《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第三条、第十条第一款的划定。按照《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条的划定，我局抉择对你业务部采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。你业务部应增强合规打点，强化内部节制，严酷类型从业职员执业举动，切实防御风险，维护投资者正当权益，并在收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉。 

　　假如对本监视打点法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　新疆证监局??? 

　　2023年11月15日 

　　关于对李浩采纳出具警示函法子的抉择 

　　李浩： 

　　经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券业务部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产物贩卖使命的气象，并将无基金从业资格职员的基金贩卖相关及后续贩卖业绩提成下挂至其他营销职员名下。 

　　上述举动违背了《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第三条、第十条第一款的划定。你作为申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券业务部认真人，对上述题目负有直接责任。按照《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条的划定，我局抉择对你采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　假如对本监视打点法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　新疆证监局 ??