超卓航科擅改募资用途 海通证券中航证券及保代被警示(3)

　　经查明，湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称超卓航科或公司）于2022年7月1日在上海证券买卖营业所（以下简称本所）上市。公司礼聘海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）、中航证券有限公司（以下简称中航证券）为保荐机构，由海通证券、中航证券认真公司首发上市的保荐事变及上市后的一连督导事变。海通证券委派朱济赛和陈邦羽、中航证券委派郭卫明和孙捷为项目保荐代表人，详细认真公司初次果真刊行股票一连督导期内的一连督导事变。

　　按照中国证监会湖北禁锢局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采纳出具警示函法子的抉择》（〔2023〕47号）、《湖北证监局关于对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采纳出具警示函法子的抉择》（〔2023〕49号）查明的究竟，2023年8月，海通证券、中航证券作为超卓航科一连督导保荐机构，在开展召募资金核查时，发明超卓航科全资子公司上海超卓金属原料有限公司存放于招商银行股份有限公司南首都北支行账户中的资金行使环境披露不真实、银行存款处于冻结状态，未实时开展有用的观测和监视。2023年8月31日，海通证券、中航证券出具《2023年度一连督导半年度跟踪陈诉》，称超卓航科一连督导时代信息披露和召募资金打点行使均不存在违规事项，未能真实、精确反应超卓航科召募资金打点行使环境。作为公司时任一连督导保荐机构，海通证券、中航证券在一连督导期内未能勤勉尽责，违背了《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则（2020年12月修订）》（以下简称《科创板股票上市法则》）第1.5条、第3.1.6条、第3.2.1条、第3.2.2条、第3.2.6条、第3.2.12条等有关划定。朱济赛、陈邦羽、郭卫明、孙捷作为公司时任一连督导保荐代表人，对上述违规举动负有首要责任，违背了《科创板股票上市法则》第1.5条、第3.1.6条、第3.2.1条、第3.2.2条、第3.2.6条、第3.2.12条等有关划定。

　　鉴于上述违规究竟和情节，按照《科创板股票上市法则》第14.2.2条和《上海证券买卖营业所规律处分和禁锢法子实验步伐》的有关划定，本所作出如下禁锢法子抉择：

　　对湖北超卓航空科技股份有限公司时任保荐机构海通证券股份有限公司、中航证券有限公司，时任一连督导保荐代表人朱济赛、陈邦羽、郭卫明、孙捷予以禁锢警示。

　　上市公司一连督导机构及相干职员该当引觉得戒，在职责推行进程中，严酷遵遵法令、礼貌、规章等类型性文件和本所营业法则，推行忠实勤勉任务，对出具专业意见所依据文件资料内容的真实性、精确性、完备性举办核查和验证，建造、出具的文件不得有卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。

　　上海证券买卖营业所

　　2023年11月17日

　　湖北证监局关于对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文采纳出具警示函法子的抉择

　　湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文:

　　经查，湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科或公司)存在以下违规究竟:

　　2023年3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓金属原料有限公司(以下简称上海超卓)，将暂且闲置的召募资金6000万元存入招商银行股份有限公司南首都北支行(以下简称招行南首都北支行)，个中5995万元在未经股东大会决策的环境下被作为相干单据的担保金，存在召募资金打点和行使违规。

　　2023年8月16日，超卓航科在《2023年半年度召募资金存放与现实行使环境的专项陈诉》中，将现实存放于招行南首都北支行的6000万元召募资金，披露为购置了浙商银行5995万元的布局性存款，未真实反应召募资金现实行使环境，存在信息披露不真实。

　　2023年10月7日，5995万元单据担保金被划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票付出。上述事项也许导致公司产生重大丧失，直至2023年11月4日，公司才宣布《关于部门银行存款被划转的风险提醒性通告》披露上述环境，存在信息披露不实时。

　　超卓航科上述私自改变资金用途的举动违背了《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金打点和行使的禁锢要求》(证监会通告〔2022〕15号)第六条的划定，信息披露不真实、不实时的举动违背了《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金打点和行使的禁锢要求》(证监会通告〔2022〕15号)第十二条第一款以及《上市公司信息披露打点步伐》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十二条第一款、第二款第十九项、第二十四条第一款第三项的划定。李光平作为公司董事长兼财政总监、李羿含作为公司总司理、王诗文作为公司董事会秘书未凭证《上市公司信息披露打点步伐》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第二款、第三款的划定推行勤勉尽责任务，对公司上述违规举动负有首要责任。按照《上市公司信息披露打点步伐》(证监会令第182号)第五十二条第三项的划定，我局抉择对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　凭证《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金打点和行使的禁锢要求》(证监会通告〔2022〕15号)第三条的划定，公司的董事、监事和高级打点职员该当维护召募资金安详，尽快采纳法子挽回召募资金丧失。同时，公司未严酷遵守召募资金打点和行使的相干划定，未实时披露召募资金现实行使环境，相干信息披露不真实、不实时，袒暴露公司内部节制单薄。公司及相干责任人应充实汲取教导，针对信息披露的合规性、召募资金的安详性、内部节制的有用性等实时开展全面排查，强化内部打点，杜绝此类举动再次产生。中国证监会已启动备案观测，后期观测中如发明有违法违规举动，将依法依规予以赏罚。

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请;也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。

　　湖北证监局

　　2023年11月17日

　　湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采纳出具警示函法子的抉择

　　海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽:

　　经查，海通证券股份有限公司(以下简称海通证券或公司)存在以下违规究竟: