超卓航科擅改募资用途 海通证券中航证券及保代被警示(4)

　　2023年8月，海通证券作为湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科)保荐机构之一，在开展召募资金核查时，发明超卓航科全资子公司上海超卓金属原料有限公司存放于招商银行股份有限公司南首都北支行账户中的资金行使环境披露不真实、银行存款处于冻结状态，未实时开展有用的观测和监视。2023年8月31日，公司出具《2023年度一连督导半年度跟踪陈诉》，称超卓航科一连督导时代信息披露和召募资金打点行使均不存在违规事项，未能真实、精确反应超卓航科召募资金打点行使环境。

　　海通证券的上述举动违背了《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(证监会令第207号)第五条第一款、第二十八条第四项的划定。朱济赛、陈邦羽作为认真一连督导的保荐代表人，对上述违规举动负有首要责任。按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(证监会令第207号)第六十四条的划定，我局抉择对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。上述举动袒暴露公司一连督导存在裂痕，公司及相干责任人应充实汲取教导，针对超卓航科信息披露的合规性、召募资金的安详性、内部节制的有用性等实时开展全面督导，杜绝此类举动再次产生。

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请;也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。

　　湖北证监局

　　2023年11月17日

　　湖北证监局关于对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采纳出具警示函法子的抉择

　　中航证券有限公司、郭卫明、孙捷:

　　经查，中航证券有限公司(以下简称中航证券或公司)存在以下违规究竟:

　　2023年8月，中航证券作为湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科)保荐机构之一，在开展召募资金核查时，发明超卓航科全资子公司上海超卓金属原料有限公司，存放于招商银行股份有限公司南首都北支行账户中的资金行使环境披露不真实、银行存款处于冻结状态，未实时开展有用的观测和监视。2023年8月31日，公司出具《2023年度一连督导半年度跟踪陈诉》，称超卓航科一连督导时代信息披露和召募资金打点行使均不存在违规事项，未能真实、精确反应超卓航科召募资金打点行使环境。

　　中航证券的上述举动违背了《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(证监会令第207号)第五条第一款、第二十八条第四项的划定。郭卫明、孙捷作为认真一连督导的保荐代表人，对上述违规举动负有首要责任。按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(证监会令第207号)第六十四条的划定，我局抉择对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。上述举动袒暴露公司一连督导存在裂痕，公司及相干责任人应充实汲取教导，针对超卓航科信息披露的合规性、召募资金的安详性、内部节制的有用性等实时开展全面督导，杜绝此类举动再次产生。

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请;也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。