指导券商规范操作风险管理行为 中证协发布《证券公司操作风险管理指引》

　　为贯彻落实中央金融事变集会会议精力，有用防御化解金融风险，敦促券商落实全面风险打点要求，晋升操纵风险打点程度，12月1日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）依托风险打点专业委员会，深入调研行业操纵风险打点近况，说明操纵风险打点成长趋势，小心境表里金融禁锢履历，在充拭魅征求禁锢部分和行业意见提议的基本上，拟定宣布《证券公司操纵风险打点指引》（以下简称《指引》），指导券商类型操纵风险打点举动，增强对衷耘噘纵风险变乱的防控与应对。

　　2016年6月份，中国证监会修订宣布的《证券公司风险节制指标计较尺度划定》，从指标上明晰了券商需对操纵风险成本筹备举办计较。2016年12月份，中证协宣布的《证券公司全面风险打点类型》中也对操纵风险打点提出总体要求。

　　一向以来，操纵风险打点是券商全面风险打点的重要构成部门。连年来证券行业营业规模不绝扩展、庞洪水平不绝晋升、新营业新产物不绝增多，重大操纵风险变乱时有产生。同时，证券行业操纵风险打点仍穷乏同一、全面、兼具可操纵性与前瞻性的类型，券商操纵风险打点仍明明滞后，对付操纵风险打点重要性、伟大性和紧要性的熟悉仍需进一步进步。在此配景下，中证协拟定券商操纵风险打点的行业指引，对付完美证券行业全面风险打点自律法则系统，指导券商成立健全操纵风险打点机制，晋升全面风险打点程度具有重要意义。

　　《指引》草拟遵循全面性、可执行性和前瞻性原则，并夸大前瞻性打点，团结证券行业成长趋势和数字化转型的配景，夸大对新营业新产物和重点营业规模的操纵风险增强管控，对通过应用信息技能和数据说明开展操纵风险监测事变提出指导意见，对操纵风险有干体系建树、数据管理与数据质量节制提出要求。

　　《指引》共七章、三十七条，涵盖券商操纵风险打点全流程。团结证券行业现实，《指引》对重点规模提出五项指导意见，一是夸大操纵风险打点统筹与协作，要求券商各职能部分在认真打点本职能规模操纵风险的同时，应为操纵风险打点牵头部分提供打点支持；二是对操纵风险打点器材的应用给以必然机动性，且应以施展打点器材实效为目标举办完美、优化；三是整合、梳理境表里操纵风险典范案例和行业履历，总结形成操纵风险节制与缓释的根基法子和首要营业规模的打点法子；四是提出对新营业、新产物和新体系的操纵风险打点要点，充实辨认和评估相干操纵风险，强化风险打点的前瞻性；五是团结行业数字化转型趋势，对干系体系、数据在操纵风险打点中的应用提出意见。

　　中央金融事变集会会议要求，对风险峻早辨认、早预警、早袒露、早处理，健全具有硬束缚的金融风险早期更正机制。券商应贯彻落实中央金融事变集会会议精力，进一步完美操纵风险打点架构、流程、器材和法子，防御风险跨地区、跨市场、跨境转达共振，维护金融市场妥当运行。中证协将在评估的基本上，进一步健全行业风险打点自律法则系统建树，一连督促引导券商晋升全面风险打点程度，维护行业妥当运行，助力行业机构高质量成长。

　　就在11月3日，证监会对《证券公司风险节制指标计较尺度划定》举办了修订并向社会果真征求意见，进一步施展风险节制指标的“批示棒”浸染。修订首要浮现三方面的禁锢导向，一是促进成果施展，突出处究竟体经济主责主业；二是强化分类禁锢，拓展优质券商成本空间；三是突出风险打点，切实晋升风控指标的有用性。（记者 周尚伃）