时隔9年，平安证券保荐资格再被暂停3个月，多家客户IPO中止，2021年投行承销业务收入缩水

　　6月24日，证监会深圳监管局宣布 ，对安全证券股份有限公司（下称 “安全证券”）采取 暂停保荐机构资格监管方法的抉择 。

　　据通知布告 ，经查，安全证券在保荐乐视网信息技巧 （北京）股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的执业历程 中，尽职查询访问未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行 保荐书中发行 人财务 数据与实际情况不符，违反了《证券发行 上市保荐业务治理 法子》。

　　依据 《证券发行 上市保荐业务治理 法子》第六十七条的规定 ，抉择 对安全证券采取 暂停保荐机构资格3个月的监管方法，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。

　　2010年8月10日，作为保荐机构和主承销商，安全证券向深交所提交了乐视网上市保荐书。 2021年4月12日，乐视网通知布告 收到《行政处罚 抉择 书》。经查明，乐视网的违法事实包孕，乐视网于2007年至2016年财务 造假，其报送、披露的申请首次公开发行 股票并上市相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记录 ；乐视网未按规定 披露接洽 关系 生意业务 ；乐视网2016年非公开发行 股票行为组成 欺诈发行 等。

　　3月，有报道称，安全证券回应已收到事先告诉 书。据悉，事先告诉 书的内容等于 拟对安全证券责令改正 并暂停保荐机构资格三个月，乐视网IPO项目保荐代表人和时任保荐业务负责人被认定为不适当人员5至10年。

　　6月23日，湖南华慧新能源股份有限公司（下称 “华慧能源”）申请创业板IPO审核状态厘革为中止。原因是发行 人因保荐人安全证券被中国证监会暂停保荐机构资格，依据 《深圳证券生意业务 所创业板股票发行 上市审核规矩 》相关规定 ，深交所中止其发行 上市审核。华慧能源于2022年1月7日被抽中现场核查。因补税等问题，华慧能源一度受到舆论存眷 。

　　截至目前，除华慧能源IPO申请中止外，2022年，安全证券保荐的创业板IPO项目中，青岛思普润水处置惩罚 股份有限公司的申请被终止撤回，昆山亚香香料股份有限公司的注册申请生效。

　　此外，在科创板，安全证券保荐的上海伟测半导体科技股份有限公司以及西安新通药物研究股份有限公司IPO历程中止。甬矽电子提交注册，亚洲硅业（青海）股份有限公司注册申请终止。

　　安全证券成立于1995年，由安全信托、中国安全（601318）、江苏白雪电器股份有限公司、深圳市 卓越创业投资有限责任公司和深圳市宏兆实业成长 有限公司持有，安全系股东持股占比分手 是55.6%和40.9%。中国安全表示 ，通过安全证券及其子公司安全期货、安全财智、安全磐海资本等，提供证券掮客 、期货掮客 、投资银行、资产治理 及财务 参谋 等办事 。

　　据披露，安全证券2021年净利润38.29亿元，掮客 业务同比增长27.7%；申报 期内手续费及佣金收入74.4亿元，投行业务中，承销业务收入下滑20.6%；资管业务收入增长7.3%。对于承销业务收入下滑，安全银行曾对外回应强化重点区域构造，ABS、债券承销范围 居前，获批银行间产品 承销资格、构造境外债。

　　早在2013年，安全证券因在推荐万福生科IPO历程 中，未能勤勉尽责地履行法定职责，出具的保荐书存在虚假记录 ，被责令改正 违法行为，赐与 警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；多人被撤销证券从业资格。

　　万福生科于2011年9月上岸 创业板，次年被证监会立案查询访问。万福生科自查认可 2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元，虚增营业利润1.8亿元，虚增的净利润是1.6亿元。对于该事件，安全证券还曾设3亿万福生科股民赔偿 基金。

　　2021年三季度，安全证券投诉量居本地 券商之首，共计116件；二季度投诉77件。在第三方投诉平台，安全证券曾表示 ，有造孽 分子冒充 谎称安全证券提供毛病 数据、教导 课程退费等为由进行欺诈，通过伪造APP、伪造下载链接、冒充 客服等方法 开展欺诈运动 。