凯大催化实控人姚洪林桂燕违规代持股份 共收警示函

　　中国经济网北京7月14日讯 日前，全国中小企业股份转让系统颁布 的《关于对杭州凯大催化金属资料 股份有限公司及相关责任主体采取 自律监管方法的抉择 》（股转挂牌公司治理 二函〔2022〕064号）显示，经查明，杭州凯大催化金属资料 股份有限公司（以下简称凯大催化，830974）有以下违规事实： 

　　2011年12月，控股股东、实际掌握 人姚洪、林桂燕（以下简称实际掌握 人）将王金龙、时惠芳二人赐与 杭州凯大催化金属资料 有限公司（凯大催化前身）的早期资金支持折算为凯大有限股权，并代为持有；2014年12月，实际掌握 人代唐鹏程、郑宇认购凯大催化股份；2015年5月，王金龙出于小我 资金需求，转让部分 代持股份给王民，该股份由实际掌握 人代王民持有；2018年5月，实际掌握 人代吕小燕、陈正、战福清、沈如华认购凯大催化股份，股份代持关系解除前，实际掌握 人分手 代王金龙、时惠芳、唐鹏程、郑宇、王民、吕小燕、陈正、战福清、沈如华持有凯大催化股份85.595万股、271.51万股、28.5万股、187万股、9.5万股、10万股、9万股、10万股、20万股，合计631.105万股，占挂牌公司总股本的4.14%。截至2022年4月20日，实际掌握 人已经全部解除股份代持。 

　　凯大催化的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规矩 》（以下简称《信息披露规矩 》）第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规矩 》（以下简称《公司治理规矩 》）第五条的规定 ，组成 股份代持违规。 

　　实际掌握 人姚洪、林桂燕分手 代王金龙、时惠芳、唐鹏程、郑宇、王民、吕小燕、陈正、战福清、沈如华持有凯大催化股份的行为，违反了《信息披露规矩 》第三条和《公司治理规矩 》第五条的规定 ，组成 股份代持违规。 

　　鉴于上述违规事实和情节，依据 《全国中小企业股份转让系统业务规矩 （试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管方法和规律 处罚 实施细则》第十六条的规定 ，全国股转公司做出如下抉择 ：对凯大催化采取 出具警示函的自律监管方法。对姚洪、林桂燕采取 出具警示函的自律监管方法。 

　　对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到自律监管抉择 书之日起2个生意业务 日内实时 披露相应信息。 

　　经中国经济网记者查询觉察，杭州凯大催化金属资料 股份有限公司于2014年8月13日在新三板挂牌，股票简称：凯大催化，股票代码：830974，现任主办券商为国金证券股份有限公司。 

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续 督导工作指引（试行）》第九条规定 ：主办券商应督导挂牌公司树立 健全并有效执行内部治理 制度，包孕但不限于管帐 核算体系、财务 治理 和风险掌握 等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、接洽 关系 生意业务 等重大经营抉择计划 的法度模范 与规矩 等。 

　　凯大催化2021年年报显示，公司控股股东为姚洪、林桂燕；实际掌握 人为姚洪、林桂燕，一致行感人 为杭州仁旭投资合股 企业（有限合股 ）。 

　　2022年5月31日，凯大催化宣布 的《申请公开发行 股票并在北京证券生意业务 所上市指点 立案 及其进展通知布告 》显示，公司于2021年9月15日与国金证券签署了《首次公开发行 股票并上市之指点 协议》；于2021年9月16日向中国证券监督 治理 委员会浙江监管局报送了公司首次公开发行 股票并上市的指点 立案 申请资料 。2021年9月30日，浙江证监局对国金证券指点 凯大催化的事项进行了立案 挂号 。2022年1月12日，国金证券向浙江证监局报送了《关于杭州凯大催化金属资料 股份有限公司首次公开发行 股票并上市指点 工作进展情况申报 （第一期）》。2022年4月14日，国金证券向浙江证监局报送了《关于杭州凯大催化金属资料 股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行 股票并在北京证券生意业务 所上市指点 工作进展情况申报 （第二期）》。 

　　此外，公司拟将上市板块由深圳证券生意业务 所创业板厘革为北京证券生意业务 所。公司指点 机构国金证券于2022年3月2日向浙江证监局提交了指点 立案 板块厘革的申请，2022年3月2日浙江证监局通过该厘革申请。国金证券于2022年5月31日收到浙江证监局于2022年5月30日下发的《关于对国金证券股份有限公司指点 工作的验收工作完成函》（浙证监综合监管字〔2022〕66号），公司在指点 机构国金证券的指点 下已通过浙江证监局的指点 验收。 

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规矩 》（2020年1月3日宣布 ）第三条：挂牌公司及其他信息披露义务人应当实时 、公平 地披露所有可能对公司股票及其他证券品种生意业务 价格 、投资者投资抉择计划 产生 较大影响的信息（以下简称重大信息），并包管 信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记录 、误导性陈述 或重大遗漏。 

　　挂牌公司的董事、监事、高等 治理 人员应当忠实、勤勉地履行职责，包管 公司实时 、公平 地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。 

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规矩 》（2021年11月12日宣布 ）第三条：挂牌公司及其他信息披露义务人应当实时 、公平 地披露所有可能对公司股票及其他证券品种生意业务 价格 、投资者投资抉择计划 产生 较大影响的信息（以下简称重大信息），并包管 信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记录 、误导性陈述 或重大遗漏。 

　　挂牌公司的董事、监事、高等 治理 人员应当忠实、勤勉地履行职责，包管 公司实时 、公平 地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。 

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规矩 》（2021年11月12日宣布 ）第五条：挂牌公司及其董事、监事、高等 治理 人员、股东、实际掌握 人、收购人、重大资产重组生意业务 对方、破产治理 人等自然人、机构及其相关人员，主办券商、管帐 师事务所、律师事务所、其他证券办事 机构及从业人员，应当遵守司法 律例 、部分 规章和业务规矩 ，诚实 守信，自觉接收 全国股转公司的自律治理 。 

　　《全国中小企业股份转让系统业务规矩 （试行）》第6.1条：全国股份转让系统公司可以对本业务规矩 1.4条规定 的监管对象采取 下列自律监管方法： 

　　（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高等 治理 人员、主办券商、证券办事 机构及其相关人员对有关问题作出说明 、说明和披露； 

　　（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并揭橥 意见； 

　　（三）约见谈话； 

　　（四）要求提交书面许诺 ； 

　　（五）出具警示函； 

　　（六）责令改正 ； 

　　（七）暂不受理相关主办券商、证券办事 机构或其相关人员出具的文件； 

　　（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际掌握 人的股票限售； 

　　（九）限制证券账户生意业务 ； 

　　（十）向中国证监会申报 有关违法违规行为； 

　　（十一）其他自律监管方法。 

　　监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规按期 限内答复 问询，依照 全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或弥补 通知布告 。