凯大催化实控人姚洪林桂燕违规代持股份 共收警示函(2)
《全国中小企业股份转让系统自律监管方法和规律 处罚 实施细则》第十六条：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产治理 人、重大资产重组生意业务 对方及相关主体涌现 违规行为的，全国股转公司或业务部分 可以实施以下自律监管方法：
（一）口头警示，即以口头形式将有关违规事实或风险状况告诉 监管对象，要求其采取 方法实时 戒备、解救 或者改正 ；
（二）约见谈话，即要求监管对象在指定的时间和所在 就有关违规行为接收 质询和训诫，并要求其作出说明 说明，采取 方法实时 戒备、解救 或者改正 ；
（三）要求提交书面许诺 ，即要求监管对象提交在规准时 间内为或不为一定行为的书面许诺 ；
（四）出具警示函，即以书面形式将有关违规事实或风险状况告诉 监管对象，并要求其采取 方法实时 戒备、解救 或者改正 ；
（五）责令改正 ，即要求监管对象停止违规行为或者限期改正 ；
（六）要求公开更正、澄清或说明，即要求监管对象对信息披露中的讹夺 事项进行公开更正，或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明；
（七）要求公开致歉，即要求监管对象对违规事项以通知布告 形式向投资者公开致歉；
（八）要求限期参加 培训或测验 ，即要求监管对象限期参加 指定机构组织的专业培训或测验 ，督促其提升守法意识、职业操守和执业能力；
（九）要求限期召开投资者说明会，即要求监管对象限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出说明 或者说明；
（十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际掌握 人的股票限售，即在一按期 限内不解决 相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请；
（十一）建议挂牌公司改换 相关任职人员，即建议挂牌公司改换 董事、监事或高等 治理 人员，并实时 选聘相符 资格的董事、监事或高等 治理 人员；
（十二）全国股转公司规定 的其他自律监管方法。
以下为原文：
全国中小企业股份转让系统
股转挂牌公司治理 二函〔2022〕064号
关于对杭州凯大催化金属资料 股份有限公司及相关责任主体采取 自律监管方法的抉择
当事人：杭州凯大催化金属资料 股份有限公司（以下简称凯大催化），住所地：浙江省杭州市拱墅区康桥路7号101室。
姚洪，男，1959年11月出身 ，凯大催化控股股东、实际掌握 人，时任董事长。
林桂燕，女，1960年10月出身 ，凯大催化控股股东、实际掌握 人，时任董事、董事会秘书。
经查明，凯大催化有以下违规事实：
2011年12月，控股股东、实际掌握 人姚洪、林桂燕（以下简称实际掌握 人）将王金龙、时惠芳二人赐与 杭州凯大催化金属资料 有限公司（凯大催化前身）的早期资金支持折算为凯大-2-有限股权，并代为持有；2014年12月，实际掌握 人代唐鹏程、郑宇认购凯大催化股份；2015年5月，王金龙出于小我 资金需求，转让部分 代持股份给王民，该股份由实际掌握 人代王民持有；2018年5月，实际掌握 人代吕小燕、陈正、战福清、沈如华认购凯大催化股份，股份代持关系解除前，实际掌握 人分手 代王金龙、时惠芳、唐鹏程、郑宇、王民、吕小燕、陈正、战福清、沈如华持有凯大催化股份85.595万股、271.51万股、28.5万股、187万股、9.5万股、10万股、9万股、10万股、20万股，合计631.105万股，占挂牌公司总股本的4.14%。截至2022年4月20日，实际掌握 人已经全部解除股份代持。
凯大催化的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规矩 》（以下简称《信息披露规矩 》）第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规矩 》（以下简称《公司治理规矩 》）第五条的规定 ，组成 股份代持违规。
实际掌握 人姚洪、林桂燕分手 代王金龙、时惠芳、唐鹏程、郑宇、王民、吕小燕、陈正、战福清、沈如华持有凯大催化股份的行为，违反了《信息披露规矩 》第三条和《公司治理规矩 》第五条的规定 ，组成 股份代持违规。
鉴于上述违规事实和情节，依据 《全国中小企业股份转让系统业务规矩 （试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管方法和规律 处罚 实施细则》第十六条的规定 ，司做出如下抉择 ：
对凯大催化采取 出具警示函的自律监管方法。对姚洪、林桂燕采取 出具警示函的自律监管方法。
特此提出警示如下：
你方应当依照 《信息披露规矩 》《公司治理规矩 》等业务规矩 ，切实履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整、实时 。特此申饬 你公司及相关责任主体应当充分 重视上述问题并吸取教训，杜绝相似 问题再次产生 。不然 ，我司将进一步采取 自律监管方法或赐与 规律 处罚 。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管抉择 书之日起2个生意业务 日内实时 披露相应信息。
全国股转公司挂牌公司治理 二部
2022年7月7日