九鼎投资实控人吴刚被市场禁入5年、罚款100万

　　杨柳青 萌犀财经  

　　中国证监会对九鼎系“掌门人”吴刚的赏罚终于落地。吴刚被采纳5年市场禁入法子，同时，被责令纠正，并罚款100万元。 

　　实控人过问九泰基金策划勾当 授意买入指定股票 

　　2月14日晚，昆吾九鼎投资控股股份有限公司 （简称九鼎投资）与同创九鼎投资打点团体股份有限公司（简称九鼎团体）同时宣布通告，称公司现实节制人吴刚，收到证监会出具的《市场禁入抉择书》以及《行政赏罚抉择书》（二者统称《抉择书》），因其作为九泰基金打点有限公司（简称“九泰基金”）现实节制人、九泰基金董事， 违法过问基金策划勾当。 

　　九泰基金创立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金现实节制人。九泰基金作为基金打点人，于2016年创立九泰久利机动设置殽杂型证券投资基金（以下简称九泰久利），制止2016年11月7日，九泰久利召募认购资金300448.92万元，认购户数214户，个中1户机构投资者为中信信任打点的中信金融投资荟萃伙金信任打算，认购金额30亿元，占九泰久利所有召募认购金额的99.85%。其它213户均为天然人投资者，合计认购九泰久利448.92万元，占九泰久利所有召募认购金额的0.15%。个中九州证券认购中信金融投资荟萃伙金信任打算10亿元。 

　　2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称三维丝，现已改名厦门中创环保科技股份有限公司）现实节制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人具名的《理睬函》称“……但愿同创九鼎投资打点团体股份有限公司或其部属企业或部属企业打点的基金或相同产物或部属企业的关联方买入三维丝股票不高出3000万股……为此，本人理睬，九鼎本次购置三维丝的股票将来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，不然理睬人以现金方法赔偿其不敷部门……”。 

　　吴刚将罗某波出具《理睬函》的环境奉告九泰基金董事长吴某，吴某奉告九泰基金总司理卢某忠思量买卖营业“三维丝”。从此，于2017年2月至4月时代，九泰久利延续买入“三维丝”3970694股。制止中国证监会观测时，九泰基金投资“三维丝”呈现吃亏，未收到赔偿款。 

　　为尽快收回投资 实控人指示九泰久利启动清理措施 

　　吴刚称九州证券曾向其讲述急需增补活动性资金，以是抉择让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清理措施。吴刚向事恋职员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以实时变现，随后王某于2018年10月10日约请吴刚微信信息中说起的时任九州证券副总司理张某政及九泰基金分担投资、研究营业的副总司理吴某尧成立微信群，九泰基金总司理卢某忠也插手该群。 

　　该群群名为“九泰玖利变现”，后续首要接头九泰久利清理事件。九泰基金在从此一周阁下时刻即启动基金清理事变，向托管银行发送了基金清理意见征询函，并在发送征询函 5天后便正式向中国证监会提交清理请问。 

　　九泰基金操作基金工业 为基金份额持有人以外的人牟取好处 

　　其它，按照《抉择书》披露，九泰基金作为九泰久利基金打点人，操作基金工业为基金份额持有人以外的人牟取好处。 

　　2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签定收益担保协议，吴强先后与五家上市公司的现实节制人或股东签定涉及收益担保的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。 

　　2017年1月13日，吴强作为甲方与乙方亿利资源团体有限公司（以下简称亿利资源，时为亿利洁能股份有限公司第一大股东）签定《相助协议》，首要条款约定吴强指定九泰基金打点的九泰久利拟作为投资者参加亿利洁能股份有限公司（简称亿利洁能）定增认购，申购金额不低于2.99亿元，且九泰基金打点产物申购总金额不低于4.5亿元，亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益提供包管，吴强为协议理睬债权方。协议同时约定若呈现应现金赔偿气象的，乙方应将赔偿金一次性付出至甲方指定账户。协议甲方由吴强具名，乙方加盖亿利资源公章及法人章。 

　　2017年1月24日，九泰基金与亿利洁能签定非果真刊行A股股票认购条约并缴款，九泰基金所有产物现实认购亿利洁能4.50亿元，个中九泰久利认购3.00亿元。 

　　与此相同，吴强先后与另四家上市公司的现实节制人或股东签定涉及收益担保的协议，2017年3月3日，九泰基金与正业科技签定非果真刊行A股股票认购条约并缴款，九泰基金所有产物现实认购正业科技1.05亿元，个中九泰久利认购5100万元。2017年3月21日，九泰基金与恒信移动签定非果真刊行A股股票认购条约并缴款，九泰久利认购2.50亿元。2017年4月10日，九泰基金与金贵银业签定非果真刊行A股股票认购条约并缴款，九泰久利认购2.50亿元。2017年4月12日，九泰基金与金固股份签定非果真刊行A股股票认购条约并缴款，九泰久利认购2.33亿元。 

　　上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强具名。五家上市公司股东也均认可保底协议系与吴强签定。 

　　九泰久利于2018年10月启动清理措施，2019年9月26日基金条约正式终止，九泰基金参加五家上市公司的非果真刊行股份的投资均呈现了吃亏。在此时代九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清理工业也未包罗赔偿金钱。制止中国证监会观测时，五家上市公司股东（个中三家上市公司股东现实付出）合计付出赔偿款22384.92万元，经九州证券确认，赔偿金钱已所有汇入九州证券银行账户。 

　　实控人被采纳5年市场禁入法子 其他相干责任人均被重罚 

　　中国证监会以为，吴刚作为九泰基金现实节制人、九泰基金董事，过问基金策划勾当，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清理措施，其举动违背《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）第二十三条第一款第二项的划定，组成《基金法》第一百二十四条所述违法举动，情节严峻，同时切合《基金法》第一百四十八条所述气象。 

　　九泰基金作为九泰久利基金打点人，通过九泰久利参加五家上市公司保底定增，操作基金工业为基金份额持有人以外的人牟取好处，其举动违背《基金法》第二十条第一款第三项的划定，组成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法举动。 

　　吴强作为九泰基金时任董事长，与相干方签定保底协议，明晰指定九泰基金或九泰久利作为第三方参加保底定增，系九泰基金上述违法举动的直接认真的主管职员。卢伟忠作为九泰基金时任总司理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分担投资、研究营业的副总司理，系九泰基金上述违法举动的其他直接责任职员。