九鼎投资实控人吴刚被市场禁入5年、罚款100万(2)

　　中国证监会抉择对吴刚采纳5年市场禁入法子，自中国证监会公布抉择之日起，在禁入时代内，除不得继承在原机构从事证券营业可能接受原上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级打点职员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券营业可能接受其他上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级打点职员职务。同时，责令其纠正，并处100万元的罚款。 

　　对九泰基金打点有限公司通过九泰久利参加五家上市公司保底定增，操作基金工业为基金份额持有人以外的人牟取好处的举动，责令九泰基金打点有限公司纠正，并处100万元的罚款。对直接认真的主管职员吴强，给以告诫，停息基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任职员卢伟忠，给以告诫，停息基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任职员吴祖尧，给以告诫，停息基金从业资格12个月，处10万元的罚款。 

　　赏罚落地余波犹在 案件对部门关联公司仍有影响 

　　自2021年9月28日，九鼎投资现实节制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《备案奉告书》，因吴刚相干举动涉嫌违背基金相干法令礼貌，中国证监会抉择对吴刚备案，到现在赏罚落地，时隔一年有余，但案件后续影响如故存在。 

　　九鼎投资在通告中称，案件所涉九泰基金系其联营公司，九鼎投资子公司昆吾九鼎投资打点有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）持有九泰基金的股份比例为26%，本次中国证监会对九泰基金作出的行政赏罚对其一般策划将发生必然水平的影响，九泰基金高度重视上述赏罚抉择，将起劲整改，晋升公司管理程度，全力消除负面影响。 

　　上述赏罚功效对九鼎投资及子公司一般策划业绩不发生直接影响。必要提请投资者留意的是，九鼎投资子公司昆吾九鼎对九泰基金的恒久股权投资按管帐准则的要求回收权益法核算（截至2022年9月30日，该笔恒久股权投资的账面代价为3301.73万元），将来九泰基金策划业绩的颠簸将在必然水平上影响九鼎投资归并财政报表的投资收益以及恒久股权投资科目标账面代价。 

　　而按照记者从九泰基金得到的相干声名，九泰基金已于2022年12月2日收到此事项的事先奉告书，于2021年就该事项收到禁锢机构责令纠正的行政禁锢法子，包罗停息相干营业、对有关高管职员采纳了警示函、认定为不恰当人选等。吴强自2020年2月7日起不再接受公司董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再接受公司总司理，吴祖尧自2021年 11月24日起不再接受公司副总司理。九泰基金还暗示，“公司诚实接管禁锢赏罚并高度重视，在禁锢部分的指导下，做好风险化解事变，与股东实现全面营业风险断绝，对各项题目举办全面梳理。公司已主动与禁锢部分雷同，已拟定各项整改法子，并将起劲推进落实，充实保障基金持有人好处。” 

　　记者查阅相干资料表现，案件所涉九州证券已易主，2022年12月12日，中国证监会批复许诺武汉金融控股（团体）有限公司成为九州证券现实节制人。据九州证券微信公家号，2023年1月19日，九州证券完成股权交割，符号着武汉金融控股团体并购九州证券事变的全面完成。