因违反《反洗钱法》规定，财通证券被罚195万

　　2月17日晚间，中国人民银行浙江分行发布的行政赏罚抉择信息表现，财通证券被处195万元罚款，并公示三年。 

　　按照浙银罚决字〔2025〕11号文件，2月10日，财通证券被罚缘故起因有二，一是未按划定推行客户身份辨认任务，二是未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉。 

　　与此同时，财通证券时任合规总监申某新、时任合规部副总司理吴某霞，因对上述违法举动负有责任，别离被处以4.1万元、4万元罚款。 

　　按照中国人民银行各分支机构官网公示信息，这是2025年1月1日新《反洗钱法》施行之后，首家因反洗钱相干事变被罚的证券公司。 

　　2025年1月1日，经十四届世界人大常委会第十二次集会会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）正式施行。

　　这是《反洗钱法》2007年实验以来的初次重大修订。新修订的《反洗钱法》环绕明晰法令合用范畴、增强反洗钱监视打点、完美反洗钱任务划定等内容，举办了增补和完美，包罗进一步进步对金融机构的合规要求，完美其反洗钱任务。 

　　包罗要求金融机组成立健全反洗钱内节制度；在客户身份辨认制度基本长进一步成立客户尽职观测制度；延迟客户身份资料和买卖营业记录生涯时刻；细化大额买卖营业陈诉制度和可疑买卖营业陈诉制度要求；存眷、评估运用新技能、新产物、新营业等带来的洗钱风险等。 

　　连年来，证券业反洗钱赏罚力度慢慢增强，数百万以致万万局限大罚单频现。 

　　譬喻2024年10月23日，沪上两家券商同时被中国人民银行上海分行点名：海通证券因未按划定推行客户身份辨认任务、未按划定报送大额买卖营业和可疑买卖营业陈诉、与不明身份的客户举办买卖营业，被罚款395万元；申万宏源证券也因同样三项违规，被处以349万元罚款。 

　　而在2023年2月6日，中信建投证券和中信证券，也因未按划定推行客户身份辨认任务，未按划定生涯客户身份资料和买卖营业记录，未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉等缘故起因，别离被罚款1388万元和1376万元。