恒丰银行8宗违规被罚1060万元 违反账户管理规定等

　　中国经济网北京2月6日讯 央行网站克日发布的行政赏罚抉择书（银罚决字【2024】62-66号）表现，恒丰银行股份有限公司被告诫，罚款1060.68万元。该行存在以下违法举动范例：1.违背账户打点划定；2.违背反假钱币营业打点划定；3.占压财务存款可能资金；4.违背名誉信息收罗、提供、查询及相干打点划定；5.未按划定推行客户身份辨认任务；6.未按划定生涯客户身份资料和买卖营业记录；7.未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉；8.与身份不明的客户举办买卖营业。 

　　秦某阳（时任恒丰银行股份有限公司小我私人书贷部数据运营岗员工）对恒丰银行股份有限公司以下违法举动负有责任：违背名誉信息收罗、提供、查询及相干打点划定。秦某阳被罚款1.1万元。 

　　李某涛[时任恒丰银行股份有限公司内控合规部副总司理（主持事变）]对恒丰银行股份有限公司以下违法举动负有责任：1.未按划定推行客户身份辨认任务；2.未按划定生涯客户身份资料和买卖营业记录；3.未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉。李某涛被罚款9.5万元。 

　　曾某敏[时任恒丰银行股份有限公司普惠金融部副总司理（主持事变）]对恒丰银行股份有限公司以下违法举动负有责任：未按划定推行客户身份辨认任务。曾某敏被罚款1万元。 

　　赵某（时任恒丰银行股份有限公司运营打点部总司理）对恒丰银行股份有限公司以下违法举动负有责任：1.未按划定推行客户身份辨认任务；2.与身份不明的客户举办买卖营业。赵某被罚款4.5万元。 

　　以下为原文：