光大银行11宗违规被罚没1879万 违反账户管理规定等

　　中国经济网北京2月6日讯 中国人民银行网站1月27日披露的银罚决字【2024】31-43号表现，中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”，601818.SH）存在以下违法举动：1.违背账户打点划定；2.违背清理打点划定；3.违背反假钱币营业打点划定；4.违背人民币畅通打点划定；5.占压财务存款可能资金；6.违背国库科目配置和行使划定；7.违背名誉信息收罗、提供、查询及相干打点划定；8.未按划定推行客户身份辨认任务；9.未按划定生涯客户身份资料和买卖营业记录；10.未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉；11.与身份不明的客户举办买卖营业。中国人民银行对其告诫，并充公违法所得201.77033万元，罚款1677.06009万元。 

　　经计较，光大银行合计被罚没1878.83万元。 

　　同时，于某一（时任光大银行法令合规部副总司理兼反洗钱打点中心总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：1.违背账户打点划定；2.未按划定推行客户身份辨认任务；3.未按划定生涯客户身份资料和买卖营业记录：4.未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉。中国人民银行对其告诫，罚款18万元。 

　　陈某薇（时任光大银行电子银行部云缴费奇迹中心高级营业总监）对光大银行以下违法举动负有责任：违背清理打点划定。中国人民银行对其告诫，罚款5万元。 

　　曾某（时任光大银行北京分行电子银行部云缴费产物处副处长）对光大银行以下违法举动负有责任：违背清理打点划定。中国人民银行对其告诫，罚款5万元。 

　　蔡某杰（时任光大银行数字金融部联席总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：违背名誉信息收罗、提供、查询及相干打点划定。中国人民银行对其罚款11.1万元。 

　　魏某（时任光大银行名誉卡中心审批部总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：违背名誉信息收罗、提供、查询及相干打点划定。中国人民银行对其罚款15万元。 

　　柴某军（时任光大银行名誉卡中心副总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：1.未按划定推行客户身份辨认任务；2.未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉。中国人民银行对其罚款4.5万元。 

　　王某兵（时任光大银行公司营业部副总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：未按划定推行客户身份辨认任务。中国人民银行对其罚款3.5万元。 

　　张某宁（时任光大银行零售与财产打点部副总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：未按划定推行客户身份辨认任务。中国人民银行对其罚款3.5万元。 

　　王某林（时任光大银行数字金融部总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：1.未按划定推行客户身份辨认任务；2.与身份不明的客户举办买卖营业。中国人民银行对其罚款4.5万元。 

　　郭某（时任光大银行零售与财产打点部副总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：未按划定推行客户身份辨认任务。中国人民银行对其罚款1万元。 

　　王某（时任光大银行信息科技部数据处事中心副总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉。中国人民银行对其罚款3.5万元。 

　　苏某宇（时任光大银行运营打点部副总司理）对光大银行以下违法举动负有责任：与身份不明的客户举办买卖营业。中国人民银行对其罚款1万元。 

　　以下为原文：