上海证券研报违规被处罚 此前曾有“问题直播”被关注

　　中国网财经6月22日讯(记者叶浅 樊鹏)6月17日，上海证监局网站宣布 内容显示，上海证券因为研究申报 违规被采取 警示函方法，研究所副所长、研报剖析 师被监管谈话。

　　上述问题研报是指上海证券2022年1月11日宣布 的《安旭生物(688075)：原料自主可控，引领POCT检测成长 》的深度申报 。申报 内容显示，上海证券对安旭生物2021-2023年的归母净利润预测分手 为7.26亿元、29.88亿元和16.55亿元，同比分手 增长11.9%、311.5%和-44.6%，首次笼罩 ，赐与 “买入”评级。

　　在此申报 宣布 后第二天，安旭生物宣布 了《杭州安旭生物科技股份有限公司2021年年度业绩预增暨澄清说明通知布告 》，通知布告 显示，安旭生物2021年实现归属于母公司所有者的净利润区间为6.58亿元至7.89亿。

　　同时，在通知布告 中，安旭生物表示 存眷 到上海证券揭橥 的上述研报，并作了相关说明如下：

　　一、安旭生物未接收 过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等运动 ，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。

　　二、申报 仅为上海证券研究所意见，不代表安旭生物立场。截至目前，安旭生物未做过任何2022-2023年的业绩预测。

　　值得注意的是，上海证券研究申报 和安旭生物宣布 澄清通知布告 的同时，安旭生物股票已经持续 4个生意业务 日触及20%涨停板。

　　上海证监局认为，上述证券研究申报 存在剖析 结论的合理依据不敷 充分 、研究申报 宣布 前的质量掌握 存在不足的情形，赐与 上海证券警示函方法，同时对研究所主持工作的副所长邵某、申报 署名剖析 师黄某进行监管谈话。

　　上海证券研究内容宣布 违规事件并非始于此，在之前就曾有“问题直播”被存眷 。

　　2021年10月，多家媒体曾报道了上海证券研究所所长助理、首席市场剖析 师蔡某某因为“问题直播”被带走查询访问并免职。

　　其时 相关媒体报道内容显示，上海证券表示 这是蔡某某小我 行为，与公司无关。

　　上海证券董事长在内部讲话中也表示 ：“不希望我们在楼下看到不明真相的投资者，因为蔡某某的事情，把他小我 造成的恶劣影响加到上海证券头上。”

　　某券商剖析 师向中国网财经表示 ：“蔡的事件虽然被上海证券归为小我 行为，但作为剖析 师公开揭橥 不雅 点，监管是有明确合规要求的。”

　　证券业协会官网从业人员信息显示，蔡某某已于2022年6月8去职 。

　　公开资料显示，上海证券2021年实现营业收入22.80亿元，同比增长33.10%；实现归母净利润7.66亿元，同比增长64.43%。

　　在业绩大增的同时，上海证券的研究业务也在扩大 。

　　在2021年年报中，上海证券表示 研究所积极转型卖方研究办事 ，全力构建卖方研究团队和销售军队。数据显示，上海证券的研究人员数量由2020年末43人上升至2021年末61人。

　　此外，依据 iFinD数据，2020年上海证券基金分仓佣金为1960万元，市场排名第59位；2021年基金分仓佣金为3762万元，市场排名上升至57位。

　　在向卖方转型的历程 中，上海证券的研究业务合规能否同步提升，中国网财经将连续存眷 。