招商证券内部管理存漏洞等被警示

　　中新经纬7月12日电 中国证监会网站12日消息，因存系统设计与升级厘革未经充分 论证和测试等问题，招商证券股份有限公司(下称“招商证券”)及3名责任人被出具警示函。

　　中国证监会指出，经查觉察，招商证券在2022年5月16日的网络平安事件中，存在系统设计与升级厘革未经充分 论证和测试，升级回退规划不完备等问题，反应 出公司内部治理 存在漏洞、权责分派 机制不完善。

　　中国证监会表示 ，上述行为违反了《证券期货业信息平安保障治理 法子》(证监会令第82号，以下简称《信息平安保障治理 法子》)第二十二条、《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》(证监会令第152号，以下简称《信息技巧 治理 法子》)第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部掌握 指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定 。

　　依据《信息平安保障治理 法子》第五十条、《信息技巧 治理 法子》第五十七条，以及《证券期货业网络平安事件申报 与查询访问处置惩罚 法子》(证监会通知布告 〔2021〕12号)第二十八条的规定 ，中国证监会抉择 对招商证券采取 出具警示函的行政监管方法。招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

　　同日，中国证监会披露对3名责任人的处罚 抉择 ：胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技巧 工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心 生意业务 开拓部总司理 ，对相关问题负有责任。依据 《信息技巧 治理 法子》第五十七条以及《证券期货业网络平安事件申报 与查询访问处置惩罚 法子》(证监会通知布告 〔2021〕12号)第二十八条的规定 ，中国证监会抉择 对上述3人采取 出具警示函的行政监管方法。

　　招商证券官网信息显示，招商证券股份有限公司是招商局团体 旗下的证券公司，于2009年11月首次公开发行 A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公开发行 H股并在港交所主板上市。

　　Wind数据显示，截至发稿，A股市场上招商证券小幅收跌0.14%报13.86元；港股市场上，招商证券跌0.66%报7.54港元。(中新经纬APP)