天能重工董事长欧辉生等收警示函 存关联交易信披违规

　　中国经济网北京7月14日讯 今日，证监会青岛监管局网站颁布 的《关于对青岛天能重工股份有限公司、欧辉生、郑旭、方瑞征采取 出具警示函方法的抉择 》(〔2022〕8号)显示，经查，2022年4月11日，青岛天能重工股份有限公司(以下简称“天能重工”，300569.SZ)宣布 《关于日常接洽 关系 生意业务 弥补 确认及2022年度日 常接洽 关系 生意业务 预计的通知布告 》，公司董事会和监事会对2018年以来公司相关日常接洽 关系 生意业务 进行了弥补 审议确认；2022年4月27日召开2022年第一次临时股东大会，对前述有关事项进行了弥补 审议确认。 

　　其中，2021年度天能重工及子公司与上海风领新能源有限公司产生 的接洽 关系 生意业务 金额为20478.27万元(含税，下同)，占公司2020年末经审计的归属于母公司股东的净资产(以下简称“净资产”)的8.45%；2020年度、2021年度天能重工及子公司与青岛正明电力设备工程有限公司、青岛楚能电力设备制造有限公司、青岛邦纳钢构造 有限公司产生 的接洽 关系 生意业务 金额合计数分手 为1700.67万元、3259.32万元，分手 占公司2019年末、2020年末净资产的0.83%、1.34%。 

　　相关接洽 关系 生意业务 在产生 时，未按规定 履行审议法度模范 和临时信息披露义务，未按规定 在相关按期 申报 中进行披露。董事长欧辉生、时任总司理 郑旭、董事会秘书方瑞征，对公司存在的上述问题承担主要责任。 

　　公司及相关责任人的相关行为违反了《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第二条、第三条、第四十八条和《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第182号)第三条、第四条、第四十一条的有关规定 。 

　　依据 《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条和《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的有关规定 ，青岛证监局抉择 对天能重工、欧辉生、郑旭、方瑞征采取 出具警示函的行政监管方法，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　官网显示，青岛天能重工股份有限公司是风电设备制造商，专业从事陆上风电塔筒、海上风电塔筒、海上风电基本 （单桩、套笼、高桩承台）、陆上风电锚栓等风电设备的制造和销售。公司于2006年注册成立，注册资金为39186.666万元。2016年11月25日在深圳证券生意业务 所创业板上市，股票简称为：天能重工，股票代码为：300569。 

　　天能重工年报显示，欧辉生于2021年1月13日至今担负 公司董事长，郑旭于2014年12月5日至今担负 公司副董事长、总司理 ，方瑞征于2018年7月19日至今担负 公司副总司理 、董事会秘书。

　　相关规定 ： 

　　《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第二条：信息披露义务人应当真实、准确、完整、实时 地披露信息，不得有虚假记录 、误导性陈述 或者重大遗漏。 

　　信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 

　　在境内、外市场发行 证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第三条：发行 人、上市公司的董事、监事、高等 治理 人员应当忠实、勤勉地履行职责，包管 披露信息的真实、准确、完整、实时 、公平 。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第四十八条：上市公司董事、监事、高等 治理 人员、持股5%以上的股东及其一致行感人 、实际掌握 人应当实时 向上市公司董事会报送上市公司接洽 关系 人名单及接洽 关系 关系的说明。上市公司应当履行接洽 关系 生意业务 的审议法度模范 ，并严格执行接洽 关系 生意业务 躲避 表决制度。生意业务 各方不得通过隐瞒接洽 关系 关系或者采取 其他手段，规避上市公司的接洽 关系 生意业务 审议法度模范 和信息披露义务。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第五十八条：上市公司董事、监事、高等 治理 人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、实时 性、公平 性负责，但有充分 证据注解 其已经履行勤勉尽责义务的除外。 

　　上市公司董事长、司理 、董事会秘书，应当对公司临时申报 信息披露的真实性、准确性、完整性、实时 性、公平 性承担主要责任。 

　　上市公司董事长、司理 、财务 负责人应对公司财务 申报 的真实性、准确性、完整性、实时 性、公平 性承担主要责任。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第五十九条：信息披露义务人及其董事、监事、高等 治理 人员，上市公司的股东、实际掌握 人、收购人及其董事、监事、高等 治理 人员违反本法子的，中国证监会可以采取 以下监管方法： 

　　（一）责令改正 ； 

　　（二）监管谈话； 

　　（三）出具警示函； 

　　（四）将其违法违规、不履行公开许诺 等情况记入诚信档案并颁布 ； 

　　（五）认定为不适当人选； 

　　（六）依法可以采取 的其他监管方法。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》（证监会令第182号）第三条：信息披露义务人应当实时 依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记录 、误导性陈述 或者重大遗漏。 

　　信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 和小我 泄露。然则 ，司法 、行政律例 另有规定 的除外。 

　　在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和不法 获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得应用 该信息进行内幕生意业务 。任何单位 和小我 不得不法 要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 

　　证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行 、生意业务 的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》（证监会令第182号）第四条：上市公司的董事、监事、高等 治理 人员应当忠实、勤勉地履行职责，包管 披露信息的真实、准确、完整，信息披露实时 、公平 。 

　　《上市公司信息披露治理 法子》（证监会令第182号）第五十一条：上市公司董事、监事、高等 治理 人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、实时 性、公平 性负责，但有充分 证据注解 其已经履行勤勉尽责义务的除外。 

　　上市公司董事长、司理 、董事会秘书，应当对公司临时申报 信息披露的真实性、准确性、完整性、实时 性、公平 性承担主要责任。 

　　上市公司董事长、司理 、财务 负责人应当对公司财务 管帐 申报 的真实性、准确性、完整性、实时 性、公平 性承担主要责任。