天能重工董事长欧辉生等收警示函 存关联交易信披违规(2)

　　《上市公司信息披露治理 法子》（证监会令第182号）第五十二条：信息披露义务人及其董事、监事、高等 治理 人员违反本法子的，中国证监会为戒备市场风险，维护市场秩序，可以采取 以下监管方法：（一）责令改正 ；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）责令公开说明；（五）责令按期 申报 ；（六）责令暂停或者终止并购重组运动 ；（七）依法可以采取 的其他监管方法。 

　　以下为原文： 

　　关于对青岛天能重工股份有限公司、欧辉生、郑旭、方瑞征采取 出具警示函方法的抉择  

　　〔2022〕8号 

　　青岛天能重工股份有限公司、欧辉生、郑旭、方瑞征： 

　　经查，2022年4月11日，青岛天能重工股份有限公司(以下简称“天能重工”)宣布 《关于日常接洽 关系 生意业务 弥补 确认及2022年度日 常接洽 关系 生意业务 预计的通知布告 》，公司董事会和监事会对2018年以来公司相关日常接洽 关系 生意业务 进行了弥补 审议确认;2022年4月27日召开2022年第一次临时股东大会，对前述有关事项进行了弥补 审议确认。其中，2021年度天能重工及子公司与上海风领新能源有限公司产生 的接洽 关系 生意业务 金额为20，478.27万元(含税，下同)，占公司2020年末经审计的归属于母公司股东的净资产(以下简称“净资产”)的8.45%;2020年度、2021年度天能重工及子公司与青岛正明电力设备工程有限公司、青岛楚能电力设备制造有限公司、青岛邦纳钢构造 有限公司产生 的接洽 关系 生意业务 金额合计数分手 为1，700.67万元、3，259.32万元，分手 占公司2019年末、2020年末净资产的0.83%、1.34%。相关接洽 关系 生意业务 在产生 时，未按规定 履行审议法度模范 和临时信息披露义务，未按规定 在相关按期 申报 中进行披露。董事长欧辉生、时任总司理 郑旭、董事会秘书方瑞征，对公司存在的上述问题承担主要责任。 

　　公司及相关责任人的相关行为违反了《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第二条、第三条、第四十八条和《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第182号)第三条、第四条、第四十一条的有关规定 。 

　　依据 《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条和《上市公司信息披露治理 法子》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的有关规定 ，我局抉择 对你们采取 出具警示函的行政监管方法，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当充分 吸取教训，认真学习证券司法 律例 ，提高规范运作意识，忠实、勤勉地履行职责，严格履行信息披露义务，包管 披露信息的真实、准确、完整，信息披露实时 、公平 ，并在收到本抉择 书之日起15个工作日内向我局提交书面整改申报 。 

　　如果对本监督 治理 方法不服的，可以在收到本抉择 书之日起60日内向中国证券监督 治理 委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择 书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督 治理 方法一直 止执行。 

　　青岛证监局 

　　2022年7月13日