华融证券收北交所警示函 督导保荐生物谷存3宗违规

　　中国经济网北京7月14日讯 北交所网站近日颁布 了关于对华融证券股份有限公司采取 自律监管方法的抉择 。 

　　抉择 书显示，经查明，2021年8月-2022年3月，云南生物谷药业股份有限公司（以下简称“生物谷”，833266.BJ）控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江”）通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方法 累计占用上市公司资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。同期，公司购买 大额委托理财未实时 履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度申报 》及《董事会关于控股股东接洽 关系 方非经营性资金占用自查申报 及整改规划》中对上述事项弥补 披露。 

　　华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”、保荐机构）作为生物谷的保荐机构，存在以下违规行为： 

　　一、未有效督促公司树立 健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务 

　　生物谷于2021年8月至2022年3月购买 大额委托理财，其中委托银丰泰基金治理 有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，银丰泰基金治理 有限公司并未在基金业协会取得立案 。保荐机构未能督导公司树立 健全并有效执行信息披露制度，且在2022年1月核查觉察违规行为后未有效督促公司弥补 履行信息披露义务，违反了《北京证券生意业务 所上市规矩 （试行）》（以下简称《上市规矩 》）第3.2.10及《北京证券生意业务 所证券发行 上市保荐业务治理 细则》（以下简称《保荐业务细则》）第二十条、第二十一条的规定 。 

　　二、未实时 向北交所申报 重大事项，宣布 风险提示通知布告  

　　2022年1月，保荐机构在核查历程 中存眷 到公司自2021年8月起多次购买 理家当 品，对于理家当 品是否属于低风险理家当 品提出质疑，要求公司提供理家当 品的相关详细资料，公司未实时 配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大额委托理财情形，保荐机构于2022年3月24日向公司发送《关于云南生物谷药业股份有限公司进一步增强 公司治理和信息披露的督导函》，保荐机构和保荐代表人在觉察理财存疑事项且公司长时间未配合提供相应资料 的情况下，未审慎判断重大风险，未实时 披露风险提示通知布告 或向北交所申报 ，违反了《上市规矩 》第1.6、《保荐业务细则》第二十一条、第三十一条。 

　　三、出具核查申报 存在不真实、不准 确 

　　2022年1月，华融证券核查觉察公司2021年度大额理财事项存疑且未披露，华融证券向北交所提交的《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查申报 》未涉及上述相关事项，未能真实反应 生物谷在信息披露、资金占用等方面存在的问题，出具的核查申报 和意见存在不真实、不准 确，违反了《上市规矩 》第1.6条、第3.2.1条的规定 。 

　　依据 《北京证券生意业务 所自律监管方法和规律 处罚 实施细则》第十六条及《保荐业务细则》第四十五条的规定 ，北交所作出如下抉择 ：对华融证券采取 出具警示函的自律监管方法，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　官网显示，华融证券股份有限公司是由中国华融资产治理 股份有限公司（简称“中国华融”，股票代码HK.02799）作为主提议 人设立的全国性综合证券公司。2007年9月在北京正式挂牌成立。目前，公司注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司（含1家在筹分公司）、64家营业部，旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资治理 有限公司，在雄安注册首家公募基金子公司华融基金治理 有限公司。 

　　以下为原文： 

　　关于对华融证券股份有限公司采取 自律监管方法的抉择  

　　当事人： 

　　华融证券股份有限公司，住所地：北京市旭日 区旭日 门北大街18号中国人保寿险大厦。 

　　经查明，2021年8月-2022年3月，云南生物谷药业股份有限公司（以下简称“生物谷”、公司）控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江”）通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方法 累计占用上市公司资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。同期，公司购买 大额委托理财未实时 履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度申报 》及《董事会关于控股股东接洽 关系 方非经营性资金占用自查申报 及整改规划》中对上述事项弥补 披露。 

　　华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”、保荐机构）作为生物谷的保荐机构，存在以下违规行为： 

　　一、未有效督促公司树立 健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务 

　　生物谷于2021年8月至2022年3月购买 大额委托理财，其中委托银丰泰基金治理 有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，银丰泰基金治理 有限公司并未在基金业协会取得立案 。保荐机构未能督导公司树立 健全并有效执行信息披露制度，且在2022年1月核查觉察违规行为后未有效督促公司弥补 履行信息披露义务，违反了《北京证券生意业务 所上市规矩 （试行）》（以下简称《上市规矩 》）第3.2.10及《北京证券生意业务 所证券发行 上市保荐业务治理 细则》（以下简称《保荐业务细则》）第二十条、第二十一条的规定 。 

　　二、未实时 向本所申报 重大事项，宣布 风险提示通知布告  

　　2022年1月，保荐机构在核查历程 中存眷 到公司自2021年8月起多次购买 理家当 品，对于理家当 品是否属于低风险理家当 品提出质疑，要求公司提供理家当 品的相关详细资料，公司未实时 配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大额委托理财情形，保荐机构于2022年3月24日向公司发送《关于云南生物谷药业股份有限公司进一步增强 公司治理和信息披露的督导函》，保荐机构和保荐代表人在觉察理财存疑事项且公司长时间未配合提供相应资料 的情况下，未审慎判断重大风险，未实时 披露风险提示通知布告 或向本所申报 ，违反了《上市规矩 》第1.6、《保荐业务细则》第二十一条、第三十一条。 

　　三、出具核查申报 存在不真实、不准 确 

　　2022年1月，华融证券核查觉察公司2021年度大额理财事项存疑且未披露，华融证券向本所提交的《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查申报 》未涉及上述相关事项，未能真实反应 生物谷在信息披露、资金占用等方面存在的问题，出具的核查申报 和意见存在不真实、不准 确，违反了《上市规矩 》第1.6条、第3.2.1条的规定 。 

　　依据 《北京证券生意业务 所自律监管方法和规律 处罚 实施细则》第十六条及《保荐业务细则》第四十五条的规定 ，本所作出如下抉择 ： 

　　对华融证券采取 出具警示函的自律监管方法，并记入证券期货市场诚信档案。