川财证券收四川证监局警示函：债券承销业务内控不完善

　　中新经纬12月5日电 四川证监局网站5日披露的罚单表现，对川财证券有限责任公司出具警示函。

　　四川证监局网站截图 

　　四川证监局提到，经查发明川财证券存在债券承销营业内部节制不完美，个体项目尽职观测不充实，内核意见跟踪落实不到位，受托打点履职不敷；个体资产证券化项目存续期打点不到位，信息披露不到位等题目。四川证监局抉择对公司采纳出具警示函的行政监视打点法子。 

　　四川证监局提到，川财证券应在收到本抉择书之日起30日内提交整改陈诉。四川证监局将一连存眷你司相干事项整改落实环境。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。(中新经纬APP)