金元证券收警示函：一营业部负责人违规兼职

　　中新经纬12月5日电 浙江证监局网站5日披露的罚单表现，金元证券股份有限公司被出具警示函。 

　　浙江证监局提到，经查发明，金元证券瑞安安阳路证券业务部认真人叶羽在任职时代，存在在公司参股可能控股的公司以外的营利性机构兼职的举动。公司在知悉叶羽有关兼职举动后，未按划定向我局陈诉，反应出公司内部节制不完美、合规打点不到位。 

　　浙江证监局抉择对金元证券采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　对付叶羽，浙江证监会同样抉择采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局网站截图 

　　浙江证监局提到，假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。(中新经纬APP)