中信证券3宗违法被罚1376万 未按规定识别客户身份等
财经新闻 2023-02-1288网络整理知心
中国经济网北京2月11日讯 中国人民银行网站昨日发布的行政赏罚银罚决字【2023】6-10号表现，中信证券股份有限公司存在三宗违法举动：1.未按划定推行客户身份辨认任务；2.未按划定生涯客户身份资料和买卖营业记录；3.未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉。中国人民银行对其罚款1376万元。
时任中信证券股份有限公司财产打点委员会运营打点部执行总司理严高剑，对上述三宗违法举动负有责任，中国人民银行对其罚款10.5万元。
时任中信证券股份有限公司信息技能中心执行总司理李军，对未按划定推行客户身份辨认任务；未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉的违法举动负有责任，中国人民银行对其罚款4.5万元。
时任中信证券股份有限公司合规部总监陈朝云，对未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉的违法举动负有责任，中国人民银行对其罚款3.5万元。
时任中信证券股份有限公司资产打点营业运营打点部执行总司理徐强，对未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉的违法举动负有责任，中国人民银行对其罚款2.5万元。
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