方正证券一营业部被警示：向无从业资格人员下达基金销售任务

　　中新经纬4月18日电 据浙江证监局网站18日动静，克日，浙江证监局向方正证券龙港龙港大道证券业务部出具警示函。

　　来历：浙江证监局网站

　　据悉，经查，上述业务部存在向无基金从业资格职员和非营销岗亭职员下达基金贩卖使命的气象，并将无基金从业资格职员的基金贩卖相关及后续贩卖业绩提成下挂至其他营销职员名下。

　　浙江证监局暗示，上述举动违背了《证券投资基金贩卖打点步伐》(证监会令第91号)第五十七条第二款、《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第三十条、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三条的划定。按摄影关划定，浙江证监局抉择对该业务部采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　另外，罗小玲在该业务部执业时代，存在不具备基金从业资格违规参加基金贩卖勾当环境，浙江证监局抉择对其采纳出具警示函的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　林晓锋作为业务部时任认真人，对上述题目负有直接责任，浙江证监局抉择对其采纳责令纠正的监视打点法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公司官网信息表现，方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券买卖营业所上市(股票代码：601901)。

　　方正证券拥有包罗363家证券业务部、36家期货业务部、23家地区分公司、1家资产打点分公司、6家景表里控股子公司，员工7988人。制止2022年12月31日，公司总股本82.32亿股，总资产1816.12亿元，净资产438.76亿元。(中新经纬APP)