中信证券及3责任人收2警示函 619交易系统宕机存2问题

　　中国经济网北京7月13日讯 中国证监会网站今天发布《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择》（行政禁锢法子抉择书〔2023〕102号）和《深圳证监局关于对方兴、侯敏、何涛采纳出具警示函法子的抉择》（行政禁锢法子抉择书〔2023〕101号）。 

　　经查，深圳证监局发明中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）在2023年6月19日的收集安详变乱中，存在机房基本办法建树安详性不敷，信息体系装备靠得住性打点疏漏等题目。上述举动违背了《证券期货业收集和信息安详打点步伐》（证监会令第218号，以下简称《收集和信息安详打点步伐》）第十三条相干划定。 

　　方兴作为中信证券首席信息官兼信息技能中心行政认真人，全面认真公司信息技能事变，侯敏作为信息技能中心分担运维认真人，何涛作为信息技能中心机房与收集认真人，对相干题目负有责任。 

　　依据《收集和信息安详打点步伐》第六十二条第二款，以及《证券期货业收集安详变乱陈诉与观测处理赏罚步伐》（证监会通告〔2021〕12号）第二十八条的划定，深圳证监局抉择对中信证券采纳出具警示函的行政禁锢法子；对方兴、侯敏、何涛采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　深圳证监局暗示，中信证券该当真落实收集安详责任制，强化收集和信息安详事变，汲取变乱教导，触类旁通，彻查风险隐患，对相干题目举办全面整改。中信证券应于3个月内完成上述整改事变并报送整改陈诉。 

　　以下为原文：

　　深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择 

　　中信证券股份有限公司： 

　　经查，我局发明你公司在2023年6月19日的收集安详变乱中，存在机房基本办法建树安详性不敷，信息体系装备靠得住性打点疏漏等题目。上述举动违背了《证券期货业收集和信息安详打点步伐》（证监会令第218号，以下简称《收集和信息安详打点步伐》）第十三条相干划定。 

　　依据《收集和信息安详打点步伐》第六十二条第二款，以及《证券期货业收集安详变乱陈诉与观测处理赏罚步伐》（证监会通告〔2021〕12号）第二十八条的划定，我局抉择对你公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。你公司该当真落实收集安详责任制，强化收集和信息安详事变，汲取变乱教导，触类旁通，彻查风险隐患，对相干题目举办全面整改。你公司应于3个月内完成上述整改事变并向我局报送整改陈诉。 

　　如对本行政禁锢法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述行政禁锢法子不断止执行。 

　　深圳证监局 

　　2023年7月7日 

　　深圳证监局关于对方兴、侯敏、何涛采纳出具警示函法子的抉择 

　　方兴、侯敏、何涛： 

　　经查，我局发明中信证券股份有限公司2023年6月19日的收集安详变乱中，存在机房基本办法建树安详性不敷，信息体系装备靠得住性打点疏漏等题目。上述举动违背了《证券期货业收集和信息安详打点步伐》（证监会令第218号，以下简称《收集和信息安详打点步伐》）第十三条相干划定。 

　　方兴作为中信证券首席信息官兼信息技能中心行政认真人，全面认真公司信息技能事变，侯敏作为信息技能中心分担运维认真人，何涛作为信息技能中心机房与收集认真人，对相干题目负有责任。依据《收集和信息安详打点步伐》第六十二条第二款以及《证券期货业收集安详变乱陈诉与观测处理赏罚步伐》（证监会通告〔2021〕12号）第二十八条的划定，我局抉择对你们采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　如对本行政禁锢法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述行政禁锢法子不断止执行。 

　　深圳证监局 

　　2023年7月7日