浙商证券及3名分析师收警示函 研报业务存在三类问题(2)

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　浙江证监局

　　2023年7月28日 

　　关于对傅嘉成采纳出具警示函法子的抉择 

　　傅嘉成： 

　　经查，浙商证券股份有限公司宣布的某证券研究陈诉存在建造不盛大的气象，不切合《宣布证券研究陈诉暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第九条和《宣布证券研究陈诉执业类型》（中证协发〔2020〕76号）第九条的划定，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号）第六条的划定。 

　　你作为该证券研究陈诉的参加建造职员，对上述题目负有责任。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条的划定，我局抉择对你采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　浙江证监局

　　2023年7月28日