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致:中信证券(600030)股份有限公司

北京市竞天公诚状师事宜所(以下称“本所”)接管中信证券股份有限公司(以下称“公司”、“主承销商”或“中信证券”)的委托,依据《上海证券买卖营业所科创板股票刊行与承销实验步伐》(以下称“《实验步伐》”)、《上海证券买卖营业所科创板刊行与承销法则合用指引第1号——初次果真刊行股票》(以下称“《承销指引》”)、《注册制下初次果真刊行股票承销类型》(以下称“《承销类型》”)等法令、礼貌及相干类型性文件的划定(以下称“相干法令礼貌”),以及公司与本所签署的协议,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,就有研半导体硅原料股份公司(以下称“刊行人”)在上海证券买卖营业所科创板初次果真刊行人民币平凡股(A股)股票(以下称“本次刊行”)向计谋投资者配售股票(以下称“本次计谋配售”)有关的计谋投资者选取尺度、配售资格及是否存在《承销指引》第九条划定的榨取性气象举办核查,并出具本法令意见书。

为出具本法令意见书,本所谨作如下理睬和声明:

1、本法令意见书是本所依据本法令意见书出具日早年已经产生或存在的究竟和我国现行法令、礼貌等划定作出;

2、本所及本所状师依据《证券法》《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》和《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定,已严酷推行法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,检察了公司及刊行人向本所提供的关于参加本次计谋配售的计谋投资者的资料,对计谋投资者的选取尺度、配售资格及是否存在《承销指引》第九条划定的榨取性气象举办了充实核查。本所按照对究竟的相识和对有关法令的领略颁发法令意见,担保本法令意见书不存在卖弄记实、误导性告诉及重大漏掉;

3、在本法令意见书出具之前,公司及刊行人提供了本以是为出具本法令意见书所必须的、真实的原始书面原料、副本原料、复印原料或口头证言;

4、本所赞成将本法令意见书作为刊行人本次计谋配售所必备的法令文件,伴同其他原料一同上报,并乐意包袱响应的法令责任;

5、本法令意见书仅供公司为本次计谋配售之目标行使,不得用作其他任何目标。

基于上述,本所出具如下法令意见:

一、计谋投资者的选取尺度及配售资格

按照《承销指引》第八条,可以参加刊行人计谋配售的投资者首要包罗:(一)与刊行人策划营业具有计谋相助相关或恒久相助愿景的大型企业或其部属企业;(二)具有恒久投资意愿的大型保险公司或其部属企业、国度级大型投资基金或其部属企业;(三)以果真召募方法设立,首要投资计策包罗投资计谋配售股票,且以关闭方法运作的证券投资基金;(四)参加跟投的保荐机构相干子公司;(五)刊行人的高级打点职员与焦点员工参加本次计谋配售设立的专项资产打点打算;(六)切正当令礼貌、营业法则划定的其他计谋投资者。

按照刊行人第一届董事会第八次集会会议决策及主承销商、刊行人提供的相干资料,参加本次计谋配售的计谋投资者别离为:

(一)计谋投资者的根基环境

1、中证投资

(1)根基环境

按照中证投资提供的业务执照及公司章程并经核查,制止本法令意见书出具之日,中证投资的根基环境如下:

按照中证投资提供的业务执照、公司章程等资料并经核查,中证投资系依法创立有用存续的有限责任公司,不存在按摄影关法令、行政礼貌、类型性文件以及公司章程划定须予以终止的气象。

(2)控股股东与现实节制人

经核查,中证投资系中信证券的全资子公司,中信证券持有其100%的股权,中信证券为中证投资的控股股东和现实节制人。

(3)计谋配售资格

按照中国证券业协会于2018年1月17日通告的《证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司会员公示(第七批)》,中证投资为中信证券的另类投资子公司。

经核查,中信证券为本次刊行的保荐机构,中证投资属于“参加跟投的保荐机构相干子公司”,切合《承销指引》第八条第(四)项的划定。

(4)关联相关