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按照《有研半导体硅原料股份公司初次果真刊行股票并在科创板上市招股声名书(注册稿)》并经核查,中证投资系刊行人保荐机构中信证券的全资子公司。本次刊行前,中证投资直接持有刊行人1.27%的股份,并通过中电科焦点技能研发股权投资基金(北京)合资企业(有限合资)间接持有刊行人0.0183%的股份,中证投资直接及间接合计持有刊行人1.2883%的股份。除前述气象外,中证投资与刊行人之间不存在其他关联相关。
(5)参加本次计谋配售的认购资金来历
中证投资已出具理睬函理睬,1)其为本次计谋配售股票的现实持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参加本次计谋配售的气象;2)其认购本次计谋配售股票的资金来历为其自有资金;3)其与刊行人、主承销商或其他好处相关人之间不存在运送不合法好处的举动。
基于上述,本以是为,中证投资参加本次计谋配售的资金来历为自有资金,切合《实验步伐》第十八条第二款、《承销类型》第三十九条的相干划定。
(6)股份限售期及相干理睬
中证投资已出具理睬函理睬,1)其得到本次计谋配售的股票限售限期为自刊行人初次果真刊行并上市之日起24个月;2)不通过任何情势在限售期内转让所持有本次计谋配售的股票;3)限售期届满后,将依据中国证券监视打点委员会和上海证券买卖营业所关于股份减持的有关划定对获配股份举办减持;4)不会操作获配股份取得的股东职位影响刊行人正常出产策划,不在获配股份限售期内钻营刊行人节制权。
本以是为,中证投资理睬的股票限售期切合《承销指引》第十九条、第二十四条的相干划定。
2、有研硅资管打算
(1)根基环境
按照《中信证券有研硅员工参加科创板计谋配售荟萃伙产打点打算资产打点条约》(以下称“《资产打点条约》”)、有研硅资管打算存案证明等资料,并经本所状师查询中国证券投资基金业协会网站(),有研硅资管打算的根基环境如下:
(2)董事会审议环境及职员组成
2022年10月3日,刊行人召开第一届董事会第八次集会会议,审议通过《关于赞成部门高级打点职员及焦点员工通过设立专项资产打点打算参加公司初次果真刊行股票并在科创板上市计谋配售的议案》。
经核查,参加认购有研硅资管打算的刊行人高级打点职员和焦点员工为82名。有研硅资管打算的委托人姓名、首要职务?劳动条约签定单元?认购金额及持有资产打点打算份额比例等环境如下:
注1:合计数与各部门数直接相加之和在尾数存在的差别系由四舍五入造成。
注2:有研硅资管打算召募资金可以所有效于参加认购本次计谋配售,即用于付出本次计谋配售的价款、新股配售佣金和相干税费。
注3:“山东有研半导体”系刊行人并表子公司“山东有研半导体原料有限公司”的简称。
(3)现实支配主体
按照《资产打点条约》,中信证券作为有研硅资管打算的打点人独立打点和运用资产打点打算的工业、利用因资产打点打算投资所发生的权力、监视托管人等。因此,中信证券为有研硅资管打算的现实支配主体。
(4)计谋配售资格
按照《有研半导体硅原料股份公司初次果真刊行股票并在科创板上市招股声名书(注册稿)》,山东有研半导体为刊行人的并表子公司。
按照刊行人确认,有研硅资管打算的参加职员均为刊行人的高级打点职员或焦点员工。个中,焦点员器材体是指:1)在刊行人或其并表子公司接受中层及以上打点岗亭的焦点打点职员;2)在刊行人或其并表子公司焦点营业岗亭事变或具有专业技能履历的员工。
经核查,有研硅资管打算的82名委托人均已与刊行人或其并表子公司签定劳动条约,且有研硅资管打算已于2022年9月30日完成中国证券投资基金业协会的存案措施,属于《承销指引》第八条第(五)项划定的“刊行人的高级打点职员与焦点员工参加本次计谋配售设立的专项资产打点打算”,具备参加本次计谋配售的资格。
(5)参加本次计谋配售的认购资金来历
有研硅资管打算委托人已出具理睬函理睬,1)其作为本次计谋配售股票的最终现实持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参加本次计谋配售的气象;2)其用于参加本次计谋配售的资金均为正当自有资金,且该等资金投资于本次计谋配售切合有研硅资管打算打点条约约定的投资范畴;3)其与刊行人、主承销商或其他好处相关人之间不存在运送不合法好处的举动。
有研硅资管打算的打点人中信证券已出具理睬函理睬,1)有研硅资管打算用于参加本次计谋配售的资金均来自于刊行人高级打点职员或焦点员工的自有资金,且投资于本次计谋配售切合关于自有资金投资偏向的相干划定;2) 其参加刊行人计谋配售切合《资产打点条约》约定的投资范畴;3)有研硅资管打算代表刊行人高级打点职员、焦点员工持有本次计谋配售的股票,不存在受刊行人通告披露以外的投资者委托或委托其他投资者参加本次计谋配售的气象;4)有研硅资管打算与刊行人或其他好处相关人之间不存在运送不合法好处的举动。
基于上述,本以是为,有研硅资管打算参加刊行人计谋配售的资金均来自于刊行人高级打点职员或焦点员工的自有资金,切合《实验步伐》第十八条第二款、《承销类型》第三十八条的相干划定。
(6)股份限售期及相干理睬
经核查,有研硅资管打算的打点人中信证券已出具理睬函理睬,1)有研硅资管打算得到本次计谋配售的股票持有限期为自刊行人初次果真刊行并上市之日起12个月;2)不通过任何情势在限售期内转让所持有本次计谋配售的股票;3)限售期满后,将依据中国证券监视打点委员会和上海证券买卖营业所关于股份减持的有关划定对获配股份举办减持。
经核查,有研硅资管打算的委托人已出具理睬函理睬,1)其通过有研硅资管打算得到刊行人本次计谋配售的股票,自刊行人上市之日起12个月内,将不转让或委托他人打点该部门股份,也不由刊行人回购该部门股份,亦不会委托、转让或采纳其他方法处理所持有的有研硅资管打算工业份额;2)如法令、行政礼貌、部分规章或中国证券监视打点委员会、上海证券买卖营业所划定或要求股份锁按期长于本理睬,则其所持该部门股份的锁按期和限售前提自动按该等划定和要求执行;3)其所持该部门股份锁按期届满后,其减持股份时将严酷遵遵法令、礼貌及上海证券买卖营业所法则的划定。
基于上述,本以是为,有研硅资管打算理睬的股票限售期切合《实验步伐》第十八条第三款及第二十条的相干划定。
3、南边资产
(1)根基环境
按照南边资产提供的业务执照及公司章程并经核查,制止本法令意见书出具之日,南边资产的根基环境如下:
按照南边资产提供的业务执照、公司章程等资料并经核查,南边资产系在中国境内依法设立、有用存续的有限责任公司,不存在按摄影关法令、行政礼貌、类型性文件以及公司章程划定须予以终止的气象。
(2)股权布局
按照南边资产提供的公司章程及相干资料并经核查,制止本法令意见书出具之日,南边资产的股东及股权布局如下:
(3)控股股东及现实节制人
经核查,南边资产的控股股东为中国武器设备团体有限公司(以下称“兵装团体”),着实际节制工钱国务院国有资产监视打点委员会。
(4)计谋配售资格