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《实验步伐》第十七条第二款、第三款划定,初次果真刊行股票数目在1亿股以上的,计谋投资者得到配售的股票总量原则上不得高出本次果真刊行股票数目的30%,高出的该当在刊行方案中充实声名来由;初次果真刊行股票数目不敷1亿股的,计谋投资者得到配售的股票总量不得高出本次果真刊行股票数目的20%。《实验步伐》第二十条第一款划定,刊行人的高级打点职员与焦点员工可以设立专项资产打点打算参加本次刊行计谋配售。前述专项资产打点打算获配的股票数目不得高出初次果真刊行股票数目的10%。

经核查《有研半导体硅原料股份公司初次果真刊行股票并在科创板上市计谋配售方案》(以下称“《计谋配售方案》”)以及刊行人与计谋投资者别离签定的《计谋投资者配售协议》,本次刊行股票数目为187,143,158股,占刊行后股份总数的15%。本次刊行初始计谋配售刊行数目为56,142,947股,约占本次刊行股票数目的30%。个中,中证投资拟认购股份数目上限为本次果真刊行数目的5.00%,即认购股份数目上限为9,357,157股;有研硅资管打算拟认购股份数目不高出本次刊行总局限的10.00%,即认购股份数目上限为18,714,315股,同时认购金额上限为13,352.00万元(含新股配售经纪佣金);南边资产拟认购金额上限为5,000万元(含新股配售经纪佣金),即初始认购股份数目为6,683,685股;华微控股拟认购金额上限为5,000万元(含新股配售经纪佣金),即初始认购股份数目为6,683,685股;晶盛机电拟认购金额上限为5,000万元(含新股配售经纪佣金),即初始认购股份数目为6,683,685股;京国盛基金拟认购金额上限为6,000万元(含新股配售经纪佣金),即初始认购股份数目为8,020,420股,详细比例和金额将在T-2日确定刊行价值后确定。最终计谋配售数目与初始计谋配售数目的差额将按照回拨机制划定的原则举办回拨。

基于上述,本以是为,本次计谋配售的计谋投资者数目及其配售股票数目等环境切合《承销指引》第六条第一款、第十八条和《实验步伐》第十七条第二款及第三款、第二十条第一款的相干划定。

三、计谋投资者是否存在《承销指引》第九条划定的榨取性气象

按照刊行人、中证投资、有研硅资管打算的委托人及打点人、南边资产、华微控股、京国盛基金及晶盛机电出具的理睬函,刊行人和主承销商向本次刊行的计谋投资者配售股票不存在《承销指引》第九条划定的如下榨取性气象:

(一)刊行人和主承销商向计谋投资者理睬上市后股价将上涨,可能股价如未上涨将由刊行人购回股票可能给以任何情势的经济赔偿;

(二)主承销商以理睬对承销用度分成、先容参加其他刊行人计谋配售、返还新股配售经纪佣金等作为前提引入计谋投资者;

(三)刊行人理睬上市后认购刊行人计谋投资者打点的证券投资基金;

(四)刊行人理睬在计谋投资者获配股份的限售期内,委任与该计谋投资者存在关联相关的职员接受刊行人的董事、监事及高级打点职员,但刊行人的高级打点职员与焦点员工设立专项资产打点打算参加计谋配售的除外;

(五)除以果真召募方法设立,首要投资计策包罗投资计谋配售股票,且以关闭方法运作的证券投资基金外,计谋投资者行使非自有资金认购刊行人股票,可能存在接管其他投资者委托或委托其他投资者参加本次计谋配售的气象;

(六)其他直接或间接举办好处运送的举动。

基于上述,本以是为,刊行人和主承销商向计谋投资者配售股票不存在《承销指引》第九条划定的榨取性气象。

四、总体结论性法令意见

综上,本以是为,制止本法令意见书出具之日,中证投资、有研硅资管打算、南边资产、华微控股、京国盛基金及晶盛机电作为本次计谋配售的计谋投资者选取尺度、配售资格切合《实验步伐》《承销指引》《承销类型》等相干划定;中证投资、有研硅资管打算、南边资产、华微控股、京国盛基金及晶盛机电切合本次刊行计谋投资者的选取尺度,具有参加本次计谋配售的配售资格;本次计谋配售的计谋投资者理睬的配售股票环境、资金来历、股份限售期切合《实验步伐》《承销指引》等相干划定;刊行人和主承销商向计谋投资者配售股票不存在《承销指引》第九条划定的榨取性气象。

本法令意见书正本三份,无副本。