北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025电话: (86-10) 58091000 传真: ((4)

经核查,华微控股的控股股东为华微控股电子(香港)有限公司(英文名:China Resources Microelectronics(Hong Kong)Limited)。中国华润有限公司通过华润团体(微电子)有限公司、华润微电子有限公司、无锡华润微电子(控股)有限公司持有华润微电子(香港)有限公司100%的股权。国务院国有资产监视打点委员会持有中国华润有限公司90.02%的股权,为华微控股的现实节制人。

(4)计谋配售资格

按照华微控股与刊行人签署的《计谋相助备忘录》及相干资料,华微控股是上海证券买卖营业所科创板上市公司华润微的子公司。华润微是中国领先的拥有芯片计划、晶圆制造、封装测试等全财富链一体化策划手段的半导体企业,产物聚焦于功率半导体、智能传感器与智能节制规模,为客户提供富厚的半导体产物与体系办理方案。公司产物计划自主、制造全程可控,在分立器件及集成电路规模均已具备较强的产物技能与制造工艺手段,形成了先辈的特色工艺和系列化的产物线。华润微2021年业务收入为924,920.28万元,净利润为226,792.04万元。华润微与刊行人有着近二十年的相助汗青,刊行人作为海内最早开始硅原料研发和出产的企业,一连为华润微供给5-8英寸硅片。因此,华微控股属于与刊行人策划营业具有计谋相助相关的大型企业之部属企业。

按照刊行人与华微控股签定的《计谋相助备忘录》,两边约定的首要相助内容如下:

A、增进将来营业订单:两边致力于成立恒久不变的相助相关,将对方视为重要的相助搭档。两边将进一步扩展功率半导体、智能传感器等规模产物在华润微及其子公司供给链中所占份额,刊行人将起劲和谐内部资源,为华润微及其子公司提供优质产物。

B、拓展相助产物品类和新产物及工艺应用:华润微及其子公司将起劲向刊行人提供产物测试与验证机遇,两边成立相助研发机制,将华润微及其子公司的新产物、新应用需求与刊行人的技能开拓与现有产物工艺技能改造亲近团结起来,进一步拓展两边的产物相助深度和广度,配合全力在更多产物品类上实现相助。

C、供给链本土化:华润微将进一步深入推进供给链本土化,刊行人将起劲共同华润微及其子公司在硅原料规模的本土化布置,支持华润微通过供给链本土化低落晶圆采购时刻和本钱,从而成立两边完备靠得住的供给链。

按照华润微出具的《关于参加有研半导体硅原料股份公司初次果真刊行股票计谋配售的声名》,华润微将和谐相干资源帮忙旗下相干主体与刊行人实现财富协同。

基于上述,本以是为,华微控股属于“与刊行人策划营业具有计谋相助相关或恒久相助愿景的大型企业或其部属企业”,具有参加本次计谋配售的资格,切合《承销指引》第八条第(一)项的划定。

(5)关联相关

按照华微控股出具的《关于有研半导体硅原料股份公司初次果真刊行股票并在科创板上市计谋配售相干关联相关的声名函》并经核查,华微控股与刊行人、主承销商之间不存在关联相关。

(6)参加计谋配售的认购资金来历

华微控股已出具理睬函理睬,其用于参加本次刊行计谋配售的认购资金为其自有资金,且该等资金投资参加本次计谋配售切合华微控股自有资金投资偏向的相干划定。经核查华微控股提供的2021年经审计财政陈诉和2022年8月的财政报表,华微控股的活动资金足以包围其与刊行人签定的《计谋投资者配售协议》所约定的认购金额上限。

基于上述,本以是为,华微控股参加刊行人计谋配售的资金均来自于其自有资金,切合《实验步伐》第十八条第二款、《承销类型》第三十八条的相干划定。

(7)股份限售期及相干理睬

华微控股已出具理睬函理睬,1)其得到本次计谋配售的股票持有限期为自刊行人初次果真刊行并上市之日起12个月;2)不通过任何情势在限售期内转让所持有本次计谋配售的股票;3)限售期满后,将依据中国证券监视打点委员会和上海证券买卖营业所关于股份减持的有关划定对获配股份举办减持。

基于上述,本以是为,华微控股理睬的股票限售期切合《实验步伐》第十八条第三款的划定。

5、京国盛基金

(1)根基环境

按照京国盛基金提供的业务执照及合资协议并经核查,制止本法令意见书出具之日,京国盛基金的根基环境如下:

按照京国盛基金提供的业务执照、合资协议等资料并经核查,京国盛基金系在中国境内依法设立、有用存续的有限合资企业,不存在按摄影关法令、行政礼貌、类型性文件以及合资协议划定须予以终止的气象。京国盛基金已于2018年9月26日治理私募基金存案(基金编号:SEN118),基金打点工钱北京家产成长投资打点有限公司(挂号编号:P1067855)。

(2)出资布局

按照京国盛基金提供的业务执照及合资协议并经核查,制止本法令意见书出具之日,京国盛基金的出资布局如下:

注1:都城信息成长(300469)股份有限公司(以下称“都城信息”,股票代码:01075)系香港上市公司,制止2022年6月30日,北京市国有资产策划有限责任公司系都城信息的控股股东(持股比例为63.31%);

注2:泰禾团体(000732)股份有限公司(以下称“ST泰禾”,股票代码:000732)系深圳证券买卖营业所上市公司,按照ST泰禾宣布的《关于控股股东及其同等行感人被动减持股份的预披露通告》,制止2022年9月27日,ST泰禾的控股股东泰禾投资团体有限公司及叶荔别离持有占ST泰禾总股本38.55%、11.05%的股份;按照《泰禾团体股份有限公司2022年半年度陈诉择要》,制止2022年6月30日,ST泰禾别的前十大股东别离为福建智恒达实业有限公司(持股比例为3.56%)、黄敏(持股比例为1.45%)、UBS AG(持股比例为0.47%)、徐文星(持股比例为0.36%)、王飞(持股比例为0.34%)、蔡炜宇 (持股比例为0.29%)、虞何佳(持股比例为0.26%)、鲁晏余(持股比例为0.24%);

注3:北首都建(600266)投资成长股份有限公司(以下称“城建成长”,股票代码:600266)系上海证券买卖营业所上市公司,制止2022年6月30日,城建成长的前十大股东别离为北首都建团体有限责任公司(持股比例为41.86%)、北首都建投资成长股份有限公司回购专用证券账户(持股比例为8.01%)、丁素娥(持股比例为0.72%)、周红卫(持股比例为0.68%)、丁亚南(持股比例为0.68%)、徐仁桥(持股比例为0.66%)、方英(持股比例为0.66%)、南边中证全指房地产买卖营业型开放式指数证券投资基金(持股比例为0.63%)、苗圣贤(持股比例为0.59%)、应京(持股比例为0.58%);