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按照南边资产与刊行人签署的《计谋相助备忘录》及相干资料,兵装团体创立于1999年6月29日,注册成本353亿元,是中央直接打点的国有重要主干企业,是国防建树和百姓经济建树的计谋性企业,旗下拥有汽车、输变电、设备制造、光电信息、医药化工为焦点的当代财富系统,拥有长安汽车(000625)(以下称“长安汽车”,股票代码:000625)、江铃汽车(000550)(股票代码000550)、中光学(002189)(股票代码:002189)、湖南天雁(股票代码:600698)、保变电气(600550)(股票代码600550)、西仪股份(002265)(股票代码:002265)、东安动力(600178)(股票代码:600178)、长安民生物流(股票代码:01292.HK)等上市公司10余家。2021年,兵装团体实现营收2,862.30亿元,利润总额到达110.94亿元。兵装团体为国有大型企业,南边资产为兵装团体的全资子公司。因此,南边资产属于国有大型企业的部属企业。
按照南边资产与刊行人签署的《计谋相助备忘录》,两边约定的首要相助内容如下:
A、南边资产将起劲协协调促进兵装团体内集成电路相干企业与刊行人在半导体原料应用等规模睁开深入的技能交换和产物研发相助。兵装团体部属的湖南云箭团体有限公司(以下称“湖南云箭团体”)团体内多家企业从事集成电路的计划、制造、封装及测试等相干营业,是刊行人的下流应用偏向;兵装团体部属的北京石晶光电科技股份有限公司(以下称“北京石晶光电”)是海内最大的高品格人造石英晶体原料出产企业,石英部件在半导体晶圆代工中普及用于扩散和刻蚀工艺,与刊行人首要产物中刻蚀装备用硅原料的应用偏向同等。南边资产将起劲促进湖南云箭团体、北京石晶光电等企业与刊行人在集成电路制造、刻蚀工艺改造进级等规模的深度相助,敦促兵装团体部属企业及科研院所与刊行人之间实现上下流财富链的协同相助,进一步晋升集成电路半导体国产化程度,深入技能相助与研发履历交换。
B、南边资产将起劲协协调促进兵装团体内汽车企业与刊行人就汽车电子规模睁开深入的技能交换与产物研发相助。兵装团体是中国三大央企汽车公司之一长安汽车的控股股东,南边资产直接持有长安汽车5.1%股份,2021年长安汽车实现汽车销量高出230万辆。长安汽车今朝正向智能低碳出行科技公司转型,创立前瞻技能研究院加速构建“芯器图核云网天”智能化焦点手段,开展芯片计划、人工智能等前沿技能研究。南边资产将起劲促进长安汽车与刊行人在半导体财富链及下流应用规模开展技能相助和产物研发。
C、南边资产创立于2001年,在股权投资、财富基金、供给链金融、并购重组、资产证券化等多个营业规模具有富厚的履历与全面的专业手段,将充实替换自身在成本运作规模的专业上风,为刊行人提供专业且多元化的成本运营处事。环绕刊行人的公司生长以及团结宏观经济形势,在集成电路国产更换的主线上,为刊行人提供优质的金融搭档资源,深化财富与成原形助,晋升行业竞争力。
按照兵装团体出具的《关于南边家产资产打点有限责任公司与有研半导体硅原料股份公司开展计谋相助的声名》,兵装团体将和谐团体内相干公司帮忙南边资产与刊行人实现财富协同。
基于上述,本以是为,南边资产属于“与刊行人策划营业具有计谋相助相关或恒久相助愿景的大型企业或其部属企业”,具有参加本次计谋配售的资格,切合《承销指引》第八条第(一)项的划定。
(5)关联相关
按照南边资产出具的《关于有研半导体硅原料股份公司初次果真刊行股票并在科创板上市计谋配售相干关联相关的声名函》并经核查,南边资产与刊行人、主承销商之间不存在关联相关。
(6)参加计谋配售的认购资金来历
南边资产已出具理睬函理睬,其用于参加本次刊行计谋配售的认购资金为其自有资金,且该等资金投资于本次计谋配售切合南边资产自有资金投资偏向的相干划定。按照南边资产提供的2021年经审计财政陈诉和2022年半年度财政报表,南边资产的活动资金足以包围其与刊行人签定的《计谋投资者配售协议》所约定的认购金额上限。
基于上述,本以是为,南边资产参加刊行人计谋配售的资金均来自于其自有资金,切合《实验步伐》第十八条第二款、《承销类型》第三十八条的相干划定。
(7)股份限售期及相干理睬
南边资产已出具理睬函理睬,1)其得到本次计谋配售的股票持有限期为自刊行人初次果真刊行并上市之日起12个月;2)不通过任何情势在限售期内转让所持有本次计谋配售的股票;3)限售期满后,将依据中国证券监视打点委员会和上海证券买卖营业所关于股份减持的有关划定对获配股份举办减持。
基于上述,本以是为,南边资产理睬的股票限售期切合《实验步伐》第十八条第三款的划定。
4、华微控股
(1)根基环境
按照华微控股提供的业务执照及公司章程并经核查,制止本法令意见书出具之日,华微控股的根基环境如下:
按照华微控股提供的业务执照、公司章程等资料并经核查,华微控股系在中国境内依法设立、有用存续的有限责任公司,不存在按摄影关法令、行政礼貌、类型性文件以及公司章程划定须予以终止的气象。
(2)股权布局
按照华微控股提供的股权布局图、业务执照及公司章程并经核查,制止本法令意见书出具之日,华微控股的股东及股权布局如下:
注:华润微电子有限公司(以下称“华润微”,股票代码:688396)系上海证券买卖营业所科创板上市公司,制止2022年6月30日,华润微的前十大股东别离为华润团体(微电子)有限公司(持股比例为66.58%)、国度集成电路财富投资基金股份有限公司(持股比例为4.92%)、重庆西永微电子财富园区开拓有限公司(持股比例为2.37%)、中原上证科创板50成份买卖营业型开放式指数证券投资基金(持股比例为1.15%)、香港中央结算有限公司(持股比例为1.10%)、中原国证半导体芯片买卖营业型开放式指数证券投资基金(持股比例为0.55%)、白秀平(持股比例为0.50%)、易方达上证科创板50成份买卖营业型开放式指数证券投资基金(持股比例为0.46%)、国泰CES半导体芯片行业买卖营业型开放式指数证券投资基金(持股比例为0.36%)、王开斌(持股比例为0.35%)。
(3)控股股东及现实节制人