国元证券收警示函 交易软件故障未及时报告等3宗违规

　　中国经济网北京6月29日讯 证监会网站今日颁布 了关于对国元证券股份有限公司采取 出具警示函方法的抉择 。 

　　抉择 书显示，安徽证监局觉察国元证券存在以下问题：一是公司德律风 客户端生意业务 软件在系统升级、厘革上线前未进行充分 测试。二是德律风 客户端生意业务 软件在2022年6月13日产生 故障，未实时 向安徽证监局申报 。三是信息平安应急预案不完备。 

　　上述行为违反了《证券期货业网络平安事件申报 与查询访问处置惩罚 法子》（证监会通知布告 〔2021〕12号）第十八条第（一）项、《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》（证监会令第179号）第三十八条、《证券期货业信息平安保障治理 法子》（证监会令第82号）第二十二条、三十一条的规定 。依据 《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》第五十七条、《证券期货业信息平安保障治理 法子》第五十条的规定 ，安徽证监局抉择 对国元证券采取 出具警示函的行政监管方法，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》第五十七条：证券基金经营机构违反本法子规定 的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取 责令改正 、暂停业务、出具警示函、责令按期 申报 、责令增加合规检查 次数、公开谴责等行政监管方法；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取 责令改正 、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管方法。 

　　《证券期货业信息平安保障治理 法子》第五十条：核心 机构和经营机构违反本法子规定 ，中国证监会可以视情节，依法对其采取 责令改正 、监管谈话、出具警示函、公开谴责、责令按期 申报 、责令处罚 有关人员、撤销任职资格、暂停或者限制证券期货经营业务运动 等方法；情节严重的，赐与 警告、罚款。 

　　以下为原文： 

　　关于对国元证券股份有限公司采取 出具警示函方法的抉择  

　　国元证券股份有限公司： 

　　经查，我局觉察你公司存在以下问题：一是公司德律风 客户端生意业务 软件在系统升级、厘革上线前未进行充分 测试。二是德律风 客户端生意业务 软件在2022年6月13日产生 故障，未实时 向我局申报 。三是信息平安应急预案不完备。 

　　上述行为违反了《证券期货业网络平安事件申报 与查询访问处置惩罚 法子》（证监会通知布告 〔2021〕12号）第十八条第（一）项、《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》（证监会令第179号）第三十八条、《证券期货业信息平安保障治理 法子》（证监会令第82号）第二十二条、三十一条的规定 。依据 《证券基金经营机构信息技巧 治理 法子》第五十七条、《证券期货业信息平安保障治理 法子》第五十条的规定 ，我局抉择 对你公司采取 出具警示函的行政监管方法，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应增强 相关司法 律例 学习，完善应急处置惩罚机制，强化内部掌握 和合规治理 ，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次产生 。 

　　如果对本监督 治理 方法不服，可在收到本抉择 书之日起60日内向中国证券监督 治理 委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择 书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督 治理 方法一直 止执行。 

　　安徽证监局