联储证券重庆某营业部被责令改正 投顾业务展业违规等

　　中国经济网北京6月18日讯 中国证监会网站克日发布重庆证监局下发的《关于春联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部采纳责令纠正法子的抉择》《关于对牛旭采纳出具警示函法子的抉择》。 

　　经查，重庆证监局发明联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部存在以下题目：一、通过互联网向未全面相识环境、未评估风险遭受手段的投资者提供详细股票交易提议，个中部门投资者未签署投顾协议。二、证券投资参谋营业推广和客户招揽举动不类型，对投资参谋处事手段和过往业绩举办误导性的营销宣传。三、证券投资参谋营业推广和处事提供环节的留痕记录不完备。四、对开展证券投资参谋营业推广和客户招揽勾当的企业微信账号打点不到位。 

　　牛旭时任联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部任认真人。 

　　重庆证监局暗示，上述举动违背了《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三条，《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第十一条、第十四条、第二十四条、第二十七条第一款，反应出业务部证券投资参谋营业展业不类型，内部节制不完美。 

　　重庆证监局按照《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第三十二条、《证券公司监视打点条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的划定，抉择对该业务部采纳责令纠正的行政禁锢法子。 

　　按照《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第三十二条的划定，重庆证监局抉择对牛旭采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　重庆证监局要求，重庆证监局发明联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部应在收到本抉择之日起一个月内完成整改事变，并提交书面陈诉；牛旭该当罗致教导，勤勉尽责，盛大履职，杜绝此类变乱再次产生。 

　　记者查询后发明，中国证券业协会网站公示的联储证券有限责任公司从业职员中，仅有一位从业职员的姓名为“牛旭”，其2009年11月21日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为国信证券股份有限公司，挂号状态为去职注销；2010年7月22日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为西南证券股份有限公司，挂号状态为去职注销；2011年1月17日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为国泰君安证券股份有限公司，挂号状态为机构内改观；2014年4月27日挂号执业岗亭为证券投资咨询(投资参谋)，执业机构为国泰君安证券股份有限公司，挂号状态为去职注销；2018年8月7日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为中国国际金融股份有限公司，挂号状态为去职注销；2019年4月27日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为联储证券有限责任公司，挂号状态为机构内改观；2021年11月23日挂号执业岗亭为证券投资咨询(投资参谋)，执业机构为联储证券有限责任公司，挂号状态为正常。 

　　以下为原文：

　　关于春联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部采纳责令纠正法子的抉择 

　　联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部： 

　　经查，发明你业务部（同一社会名誉代码:91500106MA5U4JXN5L）存在以下题目： 

　　一、通过互联网向未全面相识环境、未评估风险遭受手段的投资者提供详细股票交易提议，个中部门投资者未签署投顾协议。 

　　二、证券投资参谋营业推广和客户招揽举动不类型，对投资参谋处事手段和过往业绩举办误导性的营销宣传。 

　　三、证券投资参谋营业推广和处事提供环节的留痕记录不完备。 

　　四、对开展证券投资参谋营业推广和客户招揽勾当的企业微信账号打点不到位。 

　　上述举动违背了《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三条，《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第十一条、第十四条、第二十四条、第二十七条第一款，反应出业务部证券投资参谋营业展业不类型，内部节制不完美。 

　　按照《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第三十二条、《证券公司监视打点条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的划定，抉择对你业务部采纳责令纠正的行政禁锢法子。你业务部应在收到本抉择之日起一个月内完成整改事变，并向我局提交书面陈诉。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　重庆证监局 

　　2023年6月16日 

　　关于对牛旭采纳出具警示函法子的抉择 

　　牛旭： 

　　经查，你在联储证券有限责任公司重庆东湖南路证券业务部任认真人时代，业务部存在以下题目： 

　　一、通过互联网向未全面相识环境、未评估风险遭受手段的投资者提供详细股票交易提议，个中部门投资者未签署投顾协议。 

　　二、证券投资参谋营业推广和客户招揽举动不类型，对投资参谋处事手段和过往业绩举办误导性的营销宣传。 

　　三、证券投资参谋营业推广和处事提供环节的留痕记录不完备。 

　　四、对开展证券投资参谋营业推广和客户招揽勾当的企业微信账号打点不到位。 

　　上述举动违背了《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三条，《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第十一条、第十四条、第二十四条、第二十七条第一款，反应出业务部证券投资参谋营业展业不类型，内部节制不完美。 

　　按照《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第三十二条的划定，抉择对你采纳出具警示函的行政禁锢法子。你该当罗致教导，勤勉尽责，盛大履职，杜绝此类变乱再次产生。