中天证券研报业务3宗违规被监管谈话 2责任人收警示函

　　中国经济网北京6月18日讯 中国证监会网站克日发布辽宁证监局下发的《关于对宋波采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕9号》《关于对王博采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕10号》《关于对中天证券股份有限公司采纳禁锢发言法子的抉择〔2023〕11号》。 

　　经查，中天证券股份有限公司宣布证券研究陈诉营业存在以下题目：一是未拟定互联网平台宣布研报制度和流程，未成立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，停止研报外部好处影响有用法子不敷，未区别并类型独立调研和连系调研。二是质量节制岗对研报提出的考核意见未留痕，公司公家号月刊考核签批执行不切合有关要求，培训教诲内容不全。三是相干研究陈诉个体数据来历未核实、引用信息与原文纷歧致及数据未标注信息来历。 

　　辽宁证监局暗示，中天证券股份有限公司上述气象违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号，以下简称《合规打点步伐》）第三条、第六条第四项、第八项，《宣布证券研究陈诉暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号，以下简称《暂行划定》）第三条、第六条第一款、第十条、第十二条第一款，《证券公司内部节制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十五条、第一百二十五条的划定。 

　　按照《合规打点步伐》第三十二条第一款、《暂行划定》第二十二条的划定，辽宁证监局抉择对中天证券股份有限公司采纳禁锢发言的禁锢法子。请中天证券股份有限公司认真人于2023年6月21日携带有用身份证件到中国证券监视打点委员会辽宁禁锢局接管禁锢发言。 

　　宋波作为中天证券研究成长中心总司理，对上述题目负有直接打点责任，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号，以下简称《合规打点步伐》）第十条第一款和《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第二十二条的划定。按照《合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，辽宁证监局抉择对宋波采纳出具警示函的禁锢法子。 

　　王博作为中天证券股份有限公司证券说明师，签名宣布的研究陈诉《流感疫苗行业浅析》存在个体数据来历未核实、引用信息与原文纷歧致的气象。上述气象违背了《暂行划定》第九条的划定。按照《暂行划定》第二十二条的划定，辽宁证监局抉择对王博采纳出具警示函的禁锢法子。 

　　记者查询后发明，中国证券业协会网站公示的中天证券股份有限公司从业职员中，仅有一位从业职员的姓名为“宋波”，其2005年3月22日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为中天证券股份有限公司，挂号状态为机构内改观；2021年1月19日挂号执业岗亭为证券投资咨询(说明师)，执业机构为中天证券股份有限公司，挂号状态为正常。 

　　中国证券业协会网站公示的中天证券股份有限公司从业职员中，仅有一位从业职员的姓名为“王博”，其2016年3月22日挂号执业岗亭为一样平常证券营业，执业机构为中天证券股份有限公司，挂号状态为机构内改观；2018年7月18日挂号执业岗亭为证券投资咨询(说明师)，执业机构为中天证券股份有限公司，挂号状态为正常。 

　　以下为原文：

　　关于对宋波采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕9号 

　　宋波： 

　　经查，中天证券股份有限公司（以下简称“中天证券”）研究陈诉营业存在以下题目：一是未拟定互联网平台宣布研报制度和流程，未成立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，停止研报外部好处影响有用法子不敷，未区别并类型独立调研和连系调研。二是质量节制岗对研报提出的考核意见未留痕，公司公家号月刊考核签批执行不切合有关要求，培训教诲内容不全。三是相干研究陈诉个体数据来历未核实、引用信息与原文纷歧致及数据未标注信息来历。 

　　你作为中天证券研究成长中心总司理，对上述题目负有直接打点责任，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号，以下简称《合规打点步伐》）第十条第一款和《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第二十二条的划定。按照《合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，我局抉择对你采纳出具警示函的禁锢法子。 

　　如对本监视打点法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。

　　辽宁证监局

　　2023年6月15日 

　　关于对王博采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕10号 

　　王博： 

　　经查，你作为中天证券股份有限公司证券说明师，签名宣布的研究陈诉《流感疫苗行业浅析》存在个体数据来历未核实、引用信息与原文纷歧致的气象。 

　　上述气象违背了《宣布证券研究陈诉暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号，以下简称《暂行划定》）第九条的划定。按照《暂行划定》第二十二条的划定，我局抉择对你采纳出具警示函的禁锢法子。 

　　如对本监视打点法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　辽宁证监局 

　　2023年6月15日 

　　关于对中天证券股份有限公司采纳禁锢发言法子的抉择〔2023〕11号 

　　中天证券股份有限公司： 

　　经查，你公司宣布证券研究陈诉营业存在以下题目：一是未拟定互联网平台宣布研报制度和流程，未成立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，停止研报外部好处影响有用法子不敷，未区别并类型独立调研和连系调研。二是质量节制岗对研报提出的考核意见未留痕，公司公家号月刊考核签批执行不切合有关要求，培训教诲内容不全。三是相干研究陈诉个体数据来历未核实、引用信息与原文纷歧致及数据未标注信息来历。