中天证券研报业务3宗违规被监管谈话 2责任人收警示函(2)

　　上述气象违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号，以下简称《合规打点步伐》）第三条、第六条第四项、第八项，《宣布证券研究陈诉暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号，以下简称《暂行划定》）第三条、第六条第一款、第十条、第十二条第一款，《证券公司内部节制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十五条、第一百二十五条的划定。按照《合规打点步伐》第三十二条第一款、《暂行划定》第二十二条的划定，我局抉择对你公司采纳禁锢发言的禁锢法子。请你公司认真人于2023年6月21日携带有用身份证件到中国证券监视打点委员会辽宁禁锢局（地点：沈阳市僻静区十一纬路12号）接管禁锢发言。 

　　如对本监视打点法子不平，可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　辽宁证监局